證券從業考試《金融市場基礎知識》真題訓練營：第三章第二節
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選擇題：
1、股票發行之前，發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責的市場主導型股票發行制度是( )。[2016年3月真題]
A．保薦制
B．注冊制
C．核準制
D．審批制
參考答案：B
參考解析：
注冊制度實質上是一種發行公司的財務公開制度，是指發行人在發行證券之前，必須按照法律向主管機關申請注冊的制度。
2、上市公司配股一般采取( )的方式。[2015年11月真題]
A．網上定價發行
B．網下網上同時定價發行
C．網下詢價發行
D．網上定價發行與網下詢價配售相結合
參考答案：A
參考解析：
配股一般采取網上定價發行的方式。配股價格是在一定的價格區間內由主承銷商和發行人協商確定。
3、目前，國際上股票發行制度的兩種類型是( )。[2015年11月真題]
A．保薦制和注冊制
B．審批制和核準制
C．審批制和注冊制
D．核準制和注冊制
參考答案：D
參考解析： 股票發行制度主要有三種，即審批制度、核準制度和注冊制度，每一種發行監管制度都對應一定的市場發展狀況。目前國際上股票發行制度主要有核準制和注冊制。
組合型選擇題：
1、2000年以后，我國新股網上發行的具體方式包括( )等。[2014年9月真題]
Ⅰ．累計投標詢價發行
Ⅱ．與儲蓄存款單掛鉤發行
Ⅲ．認購證發行
Ⅳ．向二級市場投資者按市值配售
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
2000年以后，我國新股發行出現過多種形式，如上網定價發行、網上累計投標詢價發行、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合方式、向二級市場投資者按市值配售等。其中，網上累計投標詢價發行和網上定價市值配售也都屬于網上定價發行模式。
2、下列有關新股網上發行的表述中，錯誤的有( )。[2014年6月真題]
Ⅰ．網上發行不但具有經濟性的優點，而且整個發行過程有效、安全
Ⅱ．網上發行既不經濟，也不安全
Ⅱ．網上發行雖具有經濟性的優點，但效率不高且安全性差
Ⅳ．網上發行雖然有效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經濟性
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：
網上發行具有以下優點：①經濟性，網上發行大大減輕了發行組織工作壓力，減少了許多不必要的環節，為社會節省了大量的人力、物力和財力資源；②有效性，網上發行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網絡進行的，因此整個發行過程安全、有效。
3、下列關于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規定，表述正確的有( )。[2014年3月真題]
Ⅰ．上市公司原有股東可以參與認購新發股份
Ⅱ．擬增發股份數量須不超過本次增發股份的股本總額的百分之五十
Ⅲ．除金融類企業外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可借出售的金融資產、借予他人款項、委托理財等財務性投資的情形
Ⅳ．最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據
A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析： 除Ⅲ、Ⅳ外，向不特定對象公開募集股份的特別規定還包括：發行價格應不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。
