下載233網校APP，同步在線做題
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、下列關于證券經紀業務的說法中，不正確的是（ ）。
A．經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同
B．經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C．經紀關系的建立表明已形成了實質上的委托關系
D．經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系
參考答案：C
參考解析：
在證券經紀業務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護和約束的委托關系，經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同，不僅具有委托合同應具備的主要內容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業務。
2、宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。這說明宏觀經濟風險具有（ ）。
A．累積性
B．隱藏性
C．或然性
D．潛在性
參考答案：A
參考解析：
宏觀經濟風險的累積性，指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。
3、證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是（ ）。
A．自銷
B．助銷
C．包銷
D．代銷
參考答案：C
參考解析： 證券承銷業務可采取包銷或代銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、按照能否分散，可將金融風險分為（ ）。
Ⅰ．系統風險
Ⅱ．會計風險
Ⅲ．非系統風險
Ⅳ．經濟風險
A．Ⅰ、Ⅱ、
B．Ⅲ、 Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 按照能否分散，可將金融風險分為系統風險和非系統風險；按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險。
2、按照聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為（ ）。
Ⅰ．匯率聯結型產品
Ⅱ．商品聯結型產品
Ⅲ．利率聯結型產品
Ⅳ．股權聯結型產品
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析：
按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯結型產品(其收益與單只股票、股票組合或股票價格指數相聯系)、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品等。
3、被認定為市場禁入者的人員有（ ）。
Ⅰ．可以擔任上市公司的高級管理人員
Ⅱ．不得繼續在原機構從事證券業務
Ⅲ．不得繼續擔任原上市公司董事
Ⅳ．不得在其他任何機構中從事證券業務
A．Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 根據《證券市場禁入規定》，被認定為市場禁入者的，在禁入期間，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
