證券從業考試《金融市場基礎知識》真題訓練營：第一章第三節
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選擇題：
1、全國中小型企業股份轉讓系統又稱為( )。[2016年10月真題]
A．創業板
B．新三板
C．中小企業板
D．二板
參考答案：B
參考解析：三板市場包括場外交易市場的全國中小企業股份轉讓系統(俗稱新三板)、區域性股權交易市場和證券公司主導的柜臺市場，主要解決企業發展過程中處于初創階段中后期和幼稚階段初期的中小企業在籌集資本性資金方面的問題，以及這些企業的資產價值(包括知識產權)評價、風險分散和風險投資的股權交易問題。
2、關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合的條件，以下說法錯誤的是( )。[2016年3月真題]
A．具有持續經營能力
B．應為高新技術企業
C．主辦券商推薦并持續督導
D．依法設立且存續滿兩年
參考答案：B
參考解析： 除ACD三項外．股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌還應符合下列條件：①公司治理機制健全，合法規范經營；②股權明晰，股票發行和轉讓行為合法合規；③全國股份轉讓系統公司要求的其他條件。
3、證券市場以證券發行與交易的方式實現了( )的對接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。[2016年3月真題]
A．籌資與投資
B．一級市場與二級市場
C．發行與回購
D．投資與并購
參考答案：A
參考解析： 證券市場是有價證券發行和交易的場所，它以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接，有效地化解了資本的供求矛盾和資本結構調整的難題。
組合型選擇題：
1、關于中小企業板，下列說法正確的是( )。[2016年10月真題]
Ⅰ．2004年5月批準成立
Ⅱ．在上海證券交易所設立
Ⅲ．宗旨是為優秀中小企業提供直接融資平臺
Ⅳ．是分步推進創業板市場建設的一個重要步驟
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：2004年5月，經國務院批準，中國證監會批復同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊市場。設立中小企業板塊的宗旨是為主業突出、具有成長性和科技含量的中小企業提供直接融資平臺，是我國多層次資本市場體系建設的一項重要內容。也是分步推進創業板市場建設的一個重要步驟。
2、某公司公開發行債券，可以申請在( )上市交易或轉讓。[2016年3月真題]
Ⅰ．證券交易所Ⅱ．全國中小企業股份轉讓系統
Ⅲ．證券公司柜臺Ⅳ．國務院批準的其他證券交易場所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析： Ⅰ、Ⅳ兩項，我國《證券法》規定，依法公開發行的股票、公司債券及其他證券應在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓；Ⅱ項，全國中小企業股份轉讓系統是經國務院批準，依據證券法設立的全國性證券交易場所，具有公司掛牌、公開轉讓股份、股權融資、債權融資、資產重組等多重功能。
3、某股份有限公司申請在上海證券交易所上市，其股本總額為6億元，根據規定需要滿足的條件有( )。[2014年11月真題]
Ⅰ．股票經中國證監會核準已公開發行
Ⅱ．最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
Ⅲ．公開發行股份的比例達到25％以上
Ⅳ．公開發行股份的比例達到10％以上
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： Ⅲ項，股份有限公司申請股票上市，股本總額超過4億元的，向社會公開發行股份的比例為10％以上。
