一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.狹義的有價證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.貨幣證券
D.資本證券
2.金融機構臨時凍結資金不得超過( )小時。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券可以分為( )。
A.可分離型與非分離型
B.獨立型與分離型
C.獨立型與非獨立型
D.可分型與不可分型
4.以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括( )。
A.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制
B.強化了對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查
C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制
5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人的情形的是( )。
A.凈資產低于實收資本的50%
B.不能清償到期債務
C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢逾5年
D.負債達到凈資產的50%
6.下列說法不正確的是( )。
A.上證成分股指數簡稱“上證180指數”
B.上證成分股指數的樣本股共有180只股票
C.上證綜合指數以1990年12月12日為基期
D.上證380指數樣本股的選擇主要考慮公司規模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業的代表性
7.下列關于基金管理人的經理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是( )。
A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規
B.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務
C.應具有基金從業資格和2年以上與其所任職務相關的工作經歷
D.不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動
8.按照選擇權的性質劃分，金融期權可以分為( )。
A.看漲期權和看跌期權
B.歐式期權、美式期權、修正的美式期權
C.股權類期權、利率期權、貨幣期權
D.金融期貨合約期權、互換期權
9.內幕交易的行為方式的主要表現不包括( )。
A.行為主體知悉公司內幕信息
B.從事有價證券的交易
C.泄露內幕信息
D.將有價證券所有權據為已有
10.下列關于中國證監會的說法中，正確的是( )。
A.中國證監會成立于1993年
B.中國證監會在上海、深圳等地設立10個稽查局
C.中國證監會在各省、自治區、直轄市、計劃單列市共設立30個證監局
D.中國證監會為國務院直屬正部級事業單位
11.戰略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.關于我國發行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是( )。
A.規模越來越大
B.發行方式趨于市場化
C.期限趨于單調化
D.市場創新日新月異
13.會計師事務所申請證券資格，注冊會計師不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.關于證券承銷，下列論述不正確的是( )。
A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議
B.發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷
C.證券承銷采取代銷或包銷方式
D.上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行
15.滬深300指數作定期調整時，每次調整的比例不超過( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司( )以上股權的股東，可以向股東會提出議案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府頒布的( )推動了證券交易所的建立。
A.《證券發行與承銷管理辦法》
B.《證券交易所法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
18.深證綜合指數以( )為樣本股。
A.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部股票
B.在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的全部A股
C.在深證證券交易所中小企業板上市的全部股票
D.在深證證券交易所創業板上市的全部股票
19.金融債券的招投標發行通過( )債券發行系統進行。
A.中國人民銀行
B.中國債券登記結算有限責任公司
C.中國銀監會
D.證券交易所
20.( )被稱為“證券商”。
A.證券交易所
B.證券服務機構
C.證券公司
D.證券業協會
21.取得證券業從業資格的人員，如果屬( )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。
A.未被機構聘用
B.存在我國《證券法》第132條規定的情形
C.被中國證監會認定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
22.債券的( )是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.流動性
C.安全性
D.收益性
23.通常情況下，證券的風險與預期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.沒關系
D.以上說法都不正確
24.傳統理論認為.匯率下降，即本幣升值，則( )。
A.不利于出口而有利于進口
B.不利于進口而有利于出口
C.不利于出口，不影響進口
D.不影響進口，不利于出E1
25.( )的持有者是股份公司的基本股東。
A.優先股
B.普通股
C.藍籌股
D.績優股
26.場外市場價格決定的主要方式是( )。
A.公開競價
B.連續競價
C.集合競價
D.協商議價
27.( )常被政府用作彌補赤字的主要方式。
A.發行國債
B.增加稅收
C.向中央銀行借款
D.動用歷年結余
28.債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中( )品種最為活躍。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，憑證式國債發行完全采用( )的發行方式。
A.包銷
B.承購包銷
C.代銷
D.公開招標
30.1975年10月，利率期貨產生于( )。
A.倫敦證券交易所
B.深圳證券交易所
C.紐約證券交易所
D.芝加哥期貨交易所
31.下列不屬于證券公司內部控制應當遵循的原則的是( )。
A.健全
B.合理
C.及時
D.獨立
32.投資者持有某上市公司( )股份時，繼續收購的，應當履行其強制收購義務。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照發行時證券的性質，證券分為( )。
A.可轉換債券、可轉換優先股票
B.可轉換普通股票、可轉換優先股票
C.可轉換債券、可轉換普通股票
D.可轉換債券、信用債券
34.( )為金融債券的登記、托管機構。
A.中國人民銀行
B.國債登記結算公司
C.交易所
D.中國證監會
35.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負( )，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是資金需求者最基本的籌資手段。
A.向銀行借款
B.發行債券
C.發行證券
D.募集捐款
37.政策性銀行發行金融債券應向( )報送金融債券發行申請。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.國家發展和改革委員會
D.國有資產管理委員會
38.按照產品形態，金融衍生工具可以分為( )。
A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具
B.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換
39.( )是衡量一個基金經營業績的主要指標。
A.基金資產凈值
B.基金資產總值
C.基金份額凈值
D.基金總份額
40.( )是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。
A.附有出售選擇權條款的債券
B.附有贖回選擇權條款的債券
C.附有可轉換條款的債券
D.附有交換條款的債券
41.證券公司向客戶融資，只能使用( )。
A.融資專用資金賬戶內的資金
B.融資專用資金賬戶內的證券
C.融券專用證券賬戶內的證券
D.融券專用證券賬戶內的資金
42.核準制的核心是監管部門進行( )審核。
A.合規性
B.合理性
C.合法性
D.正確性
43.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備的基本條件不包括( )。
A.凈資產不低于2億元人民幣
B.經營行為規范
C.在最近一個季度末資產管理規模不低于100億元人民幣
D.沒有因違法違規行為正在被監管機構調查等
44.下列關于證券公司分類監管制度的說法，正確的是( )。
A.以凈資本為基準
B.以扶優限劣為核心
C.以提高風險管理能力為目的
D.以市場準入和監管措施為依據
45.公司債券實際發行額不少于人民幣( )億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。
A.3
B.4
C.5
D.7
46.下列關于參與審核和核準股票發行申請的人員的說法中，不正確的是( )。
A.不得公開與發行申請人進行接觸
B.不得與發行申請人有利害關系
C.不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈
D.不得持有所核準的發行申請的股票
47.首次公開發行股票數量在( )億股以上的.可以向戰略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
48.契約型基金起源于( )。
A.新加坡
B.印度尼西亞
C.英國
D.中國香港
49.關于上證50指數的說法中，錯誤的是( )。
A.上證50指數采用派許加權方法，按照樣本股的調整股本數為權數進行加權計算
B.上證50指數根據流通市值、成交金額.對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成樣本
C.指數以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期?；鶖禐?000點
D.當樣本股名單發生變化、樣本股的股本結構發生變化、或股價出現非交易因素的變動時.采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性
50.全國性商業銀行發行長期次級債務額度不得超過核心資本的( )。
A.25%
B.20%
C.30%
D.35%
