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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(8.25)
1、證券無紙化的前提下，證券所有權和證券權益通過( )來實現。
A. 賬戶記載
B. 實物證券
C. 實物證券或賬戶記載
D. 實物證券和賬戶記載
參考答案：A
參考解析：證券無紙化發行初始登記，不發行實物證券，而是通過證券公司進行資金的募集和證券的登記。無紙化發行的證券以發行初始登記為證券創設的依據。
2、債券發行主體為美國州政府的是( )。
A. 金融債券
B. 公司債券
C. 可轉換債券
D. 市政債券
參考答案：D
參考解析：美國的市政債券(Municipal Bonds)是州及州所屬地方政府(市、鎮、縣與學區)或其附屬機構(住房、衛生保健、機場、港口與經濟發展等職能局與代理機構)發行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現金流以及滿足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個“通道”為非政府的私營工程募集資金。
3、( )是進行風險管理的基礎工作和前提條件。
A. 風險評價
B. 風險估測
C. 風險識別
D. 風險管理效果評估
參考答案：C
參考解析：風險管理的第一步是識別各種明顯的和潛在的風險源和風險因素，估計這些風險可能造成的物資與人身損失以及心理與社會效應。顯然，風險識別是進行風險管理的基礎工作和前提條件。
4、下列關于經濟周期循環的說法中，錯誤的是( )。
A. 經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著
B. 股票價格的變動往往與實際經濟的繁榮或衰退同步運行
C. 經濟景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D. 股票價格水平通常是經濟周期變動的先導性指標
參考答案：B
參考解析：股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，即在經濟高漲后期，股價已率先下跌;在經濟尚未全面復蘇之際，股價已先行上漲。
5、根據現行制度規定，在連續競價時，對于新進入的一個有效買入委托，下列說法錯誤的是( )。
A. 若成交，則意味著買入限價有可能高于賣出委托隊列的最低賣出限價
B. 若成交，則意味著買入限價有可能等于賣出委托隊列的最低賣出限價
C. 若不能成交則進入買入委托隊列等待成交
D. 若成交，則成交價格為即時揭示的賣方平均價格
參考答案：D
參考解析：連續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
