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2019年證券從業《金融市場基礎知識》習題練習(8.24)
1、某一證券投資基金的基金資產凈值為21.8億元，基金負債是3.2億元，則該基金資產總值為( )億元。
A. 18.6
B. 25
C. 21.8
D. 27
參考答案：B
參考解析：基金資產總值=基金資產凈值+基金負債=21.8+3.2=25(億元)。。
2、在委托指令撤銷程序中，對客戶撤銷的委托，( )須及時將凍結的資金或證券解凍。
A. 證券交易所
B. 場內交易員
C. 證券經紀商
D. 中國結算公司
參考答案：C
參考解析：對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。
3、在某一特定時期內，如果某交易員的初始投資資產為100萬元，其投資收益率為20%，且投資組合的VaR值為80萬元，那么其經風險調整后的資本收益(RAROC)為( )。
A. 40%
B. 50%
C. 25%
D. 20%
參考答案：C
參考解析：通常采用的業績評價指標為經風險調整后的資本收益(RAROC)，計算如下：RAROC=收益÷VaR值=100×20%÷80=25%。
4、下列有關儲蓄國債(憑證式)的說法中，正確的是( )。
A. 儲蓄國債(憑證式)是一種可以上市流通的儲蓄型債券
B. 對在發行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的儲蓄國債(憑證式)，不能在原額度內繼續出售
C. 利率按實際持有天數分檔計付
D. 各金融機構均有資格申請加入儲蓄國債(憑證式)承銷團
參考答案：C
參考解析：儲蓄國債(憑證式)是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備儲蓄國債(憑證式)承銷團資格的機構承銷。各經辦單位對在發行期內已繳款但未售完及購買者提前兌取的儲蓄國債(憑證式)，仍可在原額度內繼續發售。財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數額，采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數分檔計付的交易方式。
5、按照我國現行證券交易規則規定，ST股票在1個交易日內(非暫停上市后恢復上市首個交易日)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過( )。
A. 5%
B. 7%
C. 無漲跌幅限制
D. 10%
參考答案：A
參考解析：根據現行制度規定，無論買入或賣出股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票等被實施特別處理的股票價格漲跌幅度不得超過5%。
