2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試共100題，分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道，附答案解析，供您考前自測提升！
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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(5.28)
1.下列有關股份有限公司注冊資本的表述中，錯誤的是()。
A.采取發起方式設立的，公司全體發起人的首次出資額不得低于注冊資本的 30%
B.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記相關登記的實收股本總額
C.采取發起方式設立的，注冊資本為在公司登記相關登記的全體發起人認購的股本總額
D.采取發起方式設立的，在繳足注冊資本前，不得向他人募集股份
2.證券經紀業務營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關系并促成交易的過程稱為()。
A.投資咨詢
B.客戶服務
C.金融產品銷售
D.客戶招攬
3.在股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以()。
A.停止股份轉讓
B.在 NET 市場交易
C.在 STAQ 市場交易
D.暫停上市
選項 D 正確：暫停上市是指上市公司出現下列情況之一，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件;
(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;
(3)公司有重大違法行為;
(4)公司最近 3 年連續虧損;
(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。
對于暫停上市的公司，應當由證券交易所決定其何時及在何種條件下恢復上市。
4.下列不屬于《中華人民共和國證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是()。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。A 項，假借他人名義或者以個人名義進行自營業務屬于證券自營業務的其他禁止行為。
5.證券市場誤導性陳述，是指虛假陳訴行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發生()的陳述。
A.錯誤判斷
B.錯誤判斷并產生特別重大影響
C.錯誤判斷并產生一般影響
D.錯誤判斷并產生重大影響
選項 D 正確：虛假陳述包括虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏、不正當披露信息四種類型。誤導性陳述，是指虛假陳述行為人在信息披露文件中或者通過媒體，作出使投資人對其投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述。
