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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》習題練習(4.22)

來源:233網校 2019-04-22 11:06:00

2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題,分為選擇題和組合選擇題。小編為您整理精選習題5道,附答案解析,供您考前自測提升!

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2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》習題練習(4.22)

1、關于股票價格指數(shù)編制說法正確的是( )。

A.選擇樣本股時,只能選擇具有代表性的這部分股票

B.股票價格指數(shù)的基期就是計算平均股價的當日

C.計算計算期平均股價或市值應當作出必要的修正

D.指數(shù)化時應當將基期平均股價或市值定為100%

參考答案:C
參考解析:樣本股可以是全部上市股票,也可以是其中有代表性的一部分;股票價格指數(shù)的基期是所選取的某一有代表性或者股價相對穩(wěn)定的日期;計算計算期平均股價或市值應當作出必要的修正;指數(shù)化時,基期平均股價或市值定為某一常數(shù)(通常為100、1000或者10)。

2、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,證券登記結算公司的設立條件不包括( )。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

參考答案:A
參考解析:考查證券登記結算公司的設立條件。自有資金不少于人民幣2億元。

3、下列對現(xiàn)代金融市場的描述中,正確的是( )。

①“大一統(tǒng)”的單一銀行體系

②不斷完善的金融監(jiān)管框架和基礎設置

③多層次性

④多元性

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.②③④

參考答案:D
參考解析:經過多次改革,我國現(xiàn)代化市場金融體系是金融機構多元化,金融市場多層次以及金融監(jiān)管框架和金融基礎設施不斷完善的現(xiàn)代化金融體系。“大一統(tǒng)”是改革前的我國金融市場特征。

4、下列關于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法,正確的是()。

A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定

B.公司債券的募集資金用途必須與項目掛鉤

C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項目直接相連

D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制

參考答案:C
參考解析:公司債券的募集資金用途由發(fā)行人自行決定,不強制與項目掛鉤,包括可以用于償還銀行貸款、改善財務結構等股東大會核準的用途,除金融企業(yè)外,募集資金不得轉借他人。企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產投資和技術革新改造方面,并與政府部門審批的項目直接相連。

5、按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,律師從事證券法律業(yè)務需要具備最近( )年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近( )年從事過證券法律業(yè)務。

A.5,3

B.5,2

C.3,3

D.3,2

參考答案:C
參考解析:按照《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》規(guī)定,律師從事證券法律業(yè)務需要具備最近三年連續(xù)執(zhí)業(yè),且擬與其共同承辦業(yè)務的律師最近三年從事過證券法律業(yè)務。

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