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2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》模擬卷（二）
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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
第1題：中國證監會頒布的()正式打破了此前只有商業銀行擔任托管人的市場格局。
A.《證券投資基金法》
B.《證券公司監督管理條例》
C.《證券投資基金托管業務管理辦法》
D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》
答案：D
第2題：未經()同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模。
A.中國證券業協會
B.財政部
C.中國證監會
D.國務院
答案：D
第3題：下列哪項不屬于在主辦券商管理方面，業務規則的要求的是()。
A.取消對主辦券商業務資格的事前審批
B.加強了對主辦券商的持續管理和信息披露
C.督促主辦券商勤勉執業、歸位盡責
D.增加了審批的同時，強化過程監管與行為監管
答案：D
第4題：下列說法中，錯誤的是()。
A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核
B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經公證的授權委托文件
C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育
D.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內完成回訪
答案：D
第5題：對于未規定風險控制指標標準及計算要求的新產品、新業務，證券公司在投資該產品或者開展該業務前，應當按照規定事先向()、()報告或者報批。
A.中國證監會;公司所在地的中國證監會派出機構
B.中國證監會;公司注冊地的中國證監會派出機構
C.中國人民銀行;公司所在地的中國證監會派出機構
D.中國人民銀行;公司注冊地的中國證監會派出機構
答案：B
…………
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
第51題：關于金融資產管理業務的相關規范中，對資產管理業務實施監管應該遵循的原則()。
①機構監管與功能監管相結合，按照產品類型而不是機構類型實施功能監管，同一類型的資產管理產品適用同一監管標準，減少監管真空和套利
②實行穿透式監管，對于已經發行的多層嵌套資產管理產品，向上識別產品的最終投資者，向下識別產品的底層資產(公募證券投資基金除外)
③強化宏觀審慎管理，建立資產管理業務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監測、評估和調節
④實現實時監管，對資產管理產品的發行銷售、投資、兌付等各環節進行全面動態監管，建立綜合統計制度
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
答案：A
第52題：股票質押回購式證券交易的異常情況包括但不限于()。
①質押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行
②質押標的證券被作出終止上市決定
③集合資產管理計劃提前終止
④證券公司被暫停或終止股票質押回購交易權限
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案：C
第53題：境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統掛牌，公開轉讓股份，進行()等活動。
①股權融資
②債權融資
③債務重組
④資產重組
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
答案：A
第54題：證券經營機構及其工作人員在落實執行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下()原則。
①投資者利益優先
②勤勉盡責
③客觀性
④有效性
⑤審慎性
⑥差異性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
答案：D
第55題：符合下列哪一種情形的，為公開發行()。
①向不特定對象發行證券的
②向特定對象發行證券累計超過150人的
③法律、行政法規規定的其他發行行為
④向特定對象發行證券累計超過200人的
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
答案：D
…………
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