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1.投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票的是（ ）。
A.滬股通
B.港股通
C.A股通
D.H 股通
參考答案：B
參考解析：投資者委托內地證券公司，經由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯合交易所進行申報，買賣規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票的是港股通。
2.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是（ ）。
A.融資銀行
B.投資銀行
C.證券銀行
D.商人銀行
參考答案：B
參考解析：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。以德國為代表的一些國家實行銀行業和證券業混業經營，通常由銀行設立公司從事證券業務經營。日本等一些國家和我國一樣，將與營證券業務的金融機構稱為證券公司。
3.在股票票面上標明的金額是股票的（ ）。
A.票面價值
B.賬面價值
C.清算價值
D.內在價值
參考答案：A
參考解析：在股票票面上標明的金額是股票的票面價值。股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值。
4.關于證券發行注冊制，下列論述錯誤的是（ ）。
A.要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息
B.發行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C.發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準
D.實行證券發行注冊制證券監管機構應向投資者保證發行的證券資質優良，價格適當
參考答案：D
參考解析：D項，證券發行實行注冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，但監管機構并不保證發行的證券資質優良，價格適當。
5.股票等證券的轉手一般是在紙張上的交易，并不涉及發行企業相應份額資產的發動，這體現的金融市場特點是（ ）。
A.金融市場的非物質化
B.金融市場是信息市場
C.金融市場是一個自由競爭市場
D.金融市場可以是有形市場，也可以是無形市場
參考答案：A
參考解析：金融市場的非物質化，首先表現為股票等證券的轉手并不涉及發行企業相應份額資產的發動；其次，即使在“紙張”上，金融資產的交易也不一定發生實物的轉手，它常常表現為結算和保管中心有關雙方賬戶上的證券數量和現金儲備額的發動。
