2018下半年證券從業(yè)資格考試時間9月1日、2日；10月27日、28日；12月1日、2日。每逢考前沖刺階段試題往往是考生們最需要的，提前摸底測試估分，本文提供2018年證券考試《金融市場基礎知識》特訓試卷一，僅展示10題，做完整試題請在線測試。證券考試題庫將不斷更新精華試題，祝大家考試順利！臨考答題技巧點撥>>
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1、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A．侵害的客體是復雜客體
B．主體為特殊主體
C．在主觀方面必須出于故意
D．侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
參考答案：D
參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體．包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益；本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本罪主體。
2、在我國多層次的資本市場中，對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本。加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持。具有積極作用的是( )。
A．主板市場
B．創(chuàng)業(yè)板市場
C．三板市場
D．四板市場
參考答案：D
參考解析： 四板市場又稱區(qū)域性股權交易市場(區(qū)域股權市場)，是為特定區(qū)域內的企業(yè)提供股權、債券轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
3、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數中，最有代表性的是（ ）。
A．自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權
B．自發(fā)行之日起10年內不得贖回
C．自發(fā)行之日起10年內具有1次贖回權
D．期限在15年以上
參考答案：A
參考解析：我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數中，以發(fā)行股數加權計算的有26種，包括發(fā)行量加權股價指數(未含金融股發(fā)行量加權股價指數和電子股發(fā)行量加權股價指數)；還有22種產業(yè)分類股價指數、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數以及以算術平均法計算的綜合股價平均數和工業(yè)指數平均數。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權股價指數。
4、下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（ ）。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系
B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
參考答案：D
參考解析： 股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。
5、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為( )。
A．向公眾公開增發(fā)
B．向特定機構增發(fā)
C．向個人增發(fā)
D．向任意機構增發(fā)
參考答案：D
參考解析： 增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股。上市公司可以向公眾公開增發(fā)，也可以向特定機構或個人增發(fā)。增發(fā)之后，公司注冊資本相應增加。
6、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于（ ）。
A．操縱市場行為
B．欺詐客戶行為
C．內幕交易行為
D．虛假陳述行為
參考答案：A
參考解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場。
7、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（ ）倍。
A．5
B．10
C．15
D．20
參考答案：D
參考解析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產，實現以小搏大的效果。
8、中央銀行貨幣政策的首要目標為（ ）。
A．穩(wěn)定物價
B．充分就業(yè)
C．促進經濟增長
D．平衡國際收支
參考答案：A
參考解析： 穩(wěn)定物價目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
9、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（ ）人。
A．30
B．35
C．55
D．200
參考答案：D
參考解析：會計事務所申請證券資格，應符合的條件之一是：注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計師的年齡均不超過65周歲。
10、證券的（ ）是指實際收益與預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。
A．收益性
B．流動性
C．風險性
D．期限性
參考答案：C
參考解析： 題中所述是證券風險性的概念。
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