1、證券投資者主要由（ ）構成
Ⅰ證券公司
Ⅱ共同基金
Ⅲ個人投資者
Ⅳ事業單位
A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：總體來說，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要是證券公司、共同基金等金額機構和企業、事業單位、社會團體等。個人投資者是證券市場最廣泛的投資者。
2、金融債券發行的目的是（ ）。
Ⅰ.增強負債的穩定
Ⅱ.緩解短期資金周轉不靈
Ⅲ.獲得長期資金來源
Ⅳ.擴大資產業務
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 、
D．Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：金融債券是銀行及非銀行金融機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。金融債券的發行目的有：①改善負債結構；②增強負債的穩定；③獲得長期資金來源；④擴大資產業務。
3、作為國際支付手段的外匯必須具備（ ）。
Ⅰ可支付性
Ⅱ可收益性
Ⅲ可獲得性
Ⅳ可兌換性
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：作為國際支付手段的外匯必須具備三性：可支付性、可獲得性和可兌換性。
4、連續競價時，成交價格的確定原則包括( )。
Ⅰ．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交
Ⅱ．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
Ⅲ．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，不成交
Ⅳ．最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：連續競價時，成交價格的確定原則為：①最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；②買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；③賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
5、證券服務機構主要包括（）
Ⅰ證券投資咨詢機構
Ⅱ財務顧問機構
Ⅲ資信評級機構
Ⅳ證券登記結算機構
A．II、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．II、Ⅳ
D．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成。見教材第一章第二節。
