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第1題單選
（ ）指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。
A．突發性
B．共生性
C．隱藏性
D．累積性
參考答案：D
參考解析：累積性，指的是宏觀經濟風險會隨著社會經濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發經濟危機。
第2題單選
在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規模的（ ）倍以上，這說明我國利率互換市場的發展仍處于成長階段。
A．3
B．5
C．8
D．10
參考答案：D
參考解析：在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規模的10倍以上，這說明我國利率互換市場的發展仍處于成長階段。
第3題單選
上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（ ）個工作Et內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：B
參考解析：上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。
第4題單選
（ ）是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。
A．不確定性
B．或然性
C．相對性
D．突發性
參考答案：A
參考解析：不確定性是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經濟實體是債權地位還是債務地位。
第5題單選
公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（ ）以上的，可以不再提取。
A．15％
B．20％
C．30％
D．50％
參考答案：D
參考解析：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50％以上的，可以不再提取。
第6題單選
未經記名股東轉讓和經股份公司過戶的股票持有者（ ）股東資格。
A．在一定條件下具有
B．具有
C．不具有
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權的代理人，才能行使股東權。未經記名股東轉讓和經股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。
第7題單選
下列選項中，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金的高風險基金是（ ）。
A．貨幣市場基金
B．指數基金
C．衍生證券投資基金
D．上市開放式基金
參考答案：C
參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權基金、認股權證基金等。這種基金風險大，因為衍生證券一般是高風險的投資品種。
第8題單選
下列關于我國債券交易市場的說法不正確的是（ ）。
A．交易市場由各類交易者、中介服務機構以及市場監督者構成
B．債券交易市場分為場內市場和場外市場
C．場內市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機構
D．場外市場包括銀行間債券市場和商業銀行柜臺債券市場
參考答案：C
參考解析：債券交易市場是指已經發行的債券的流通交易場所，又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務機構以及市場監督者構成。中國債券交易市場的結構體系為“兩個類型、四個場所”。兩個類型是指債券交易市場分為場內市場和場外市場。場內市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所；市場參與者既有機構也有個人，屬于批發和零售混合型的場內市場。場外市場包括銀行間債券市場和商業銀行柜臺債券市場，前者的參與者限定為機構，屬于場外債券批發市場；后者的參與者限定為個人，屬于場外債券零售市場，是場內批發市場的延伸。
第9題單選
下列說法正確的是（ ）。
A．企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內嚴格規定各期票據的利率形式、期限結構等要素
B．企業發行中期票據在任何情形下都不需要披露中期票據的債項評級
C．中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業協商發行符合特定需求的中期票據
D．在注冊有效期內，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，中期票據發行注冊自動失效，交易商協會將對有關情況進行公告。
參考答案：D
參考解析：A選項錯誤。企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內可靈活設計各期票據的利率形式、期限結構等要素。
B選項錯誤。企業發行中期票據應披露企業主體信用評級。中期票據若含可能影響評級結果的特殊條款，企業還應披露中期票據的債項評級。
C選項錯誤。中期票據投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商可與企業協商發行符合特定需求的中期票據
D選項正確。企業發行中期票據應依據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》在中國銀行間市場交易商協會注冊。在注冊有效期內，企業主體信用級別低于發行注冊時信用級別的，中期票據發行注冊自動失效，交易商協會將對有關情況進行公告。
第10題單選
世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在（ ）。
A．英國
B．荷蘭
C．美國
D．法國
參考答案：B
參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標志著現代金融市場的初步形成。1773年，英國的第一個證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準。美國證券市場形成于獨立戰爭時期，為了支持戰爭，政府發行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場上股票逐漸取代政府債券居于主導的地位。
