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第1題單選
根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備凈資產不少于（ ）億元人民幣。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：B
參考解析：根據《合格境內機構投資者境外證券投資管理暫行辦法》規定，符合條件的基金管理公司可以申請境內機構投資者資格，開展境外證券投資業務。基金管理公司申請境內機構投資者資格應當具備下列條件：凈資產不少于2億元人民幣。
第2題單選
（ ）指具備穩定的盈利能力，在所屬行業中占有重要支配地位，能定期分派優厚股利的大公司所發行的普通股。
A．普通股
B．績優股
C．成長股
D．藍籌股
參考答案：D
參考解析：藍籌股，指具備穩定的盈利能力，在所屬行業中占有重要支配地位，能定期分派優厚股利的大公司所發行的普通股。
第3題單選
通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價（ ）。但對于那些發展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會（ ）。
A．上漲、上漲
B．上漲、下跌
C．下跌、下跌
D．下跌、上漲
參考答案：D
參考解析：通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價下跌。但對于那些發展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會上漲。
第4題單選
金融期貨交易的對象是（ ）。
A．股票
B．債券
C．金融期貨合約
D．金融工具
參考答案：C
參考解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議。
第5題單選
有價證券是（ ）。
A．擁有實物的憑證
B．擁有資產的憑證
C．財產價值和財產權利的統一表現形式
D．以上都不對
參考答案：C
參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。有價證券持有人既擁有了一定價值量的財產，也可以行使該證券所代表的權利。
第6題單選
所謂最優5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方（ ）依次成交，未成交部分自動撤銷。
A．最優5個價位的申報隊列
B．所有申報隊列
C．由高到低隊列
D．由低到高隊列
參考答案：A
參考解析：所謂最優5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
第7題單選
開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的（ ）。
A．75％
B．85％
C．95％
D．90％
參考答案：C
參考解析：開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95％。
第8題單選
在我國，公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在（ ）期限內還本付息的有價證券。
A．1年以上
B．3年以上
C．5年以上
D．10年以上
參考答案：A
參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發行，約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。
第9題單選
下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是（ ）。
A．股票
B．可轉換債券
C．信用等級在AA+以下的債券
D．期限在1年以內的債券回購
參考答案：D
參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票。
(2)可轉換債券、可交換債券。
(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整期的除外。
(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業債務融資工具。
(5)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
第10題單選
（ ）是指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。
A．隱蔽性
B．不確定性
C．可管理性
D．擴散性
參考答案：A
參考解析：隱蔽性是指由于金融機構經營活動的不完全透明性，在其不爆發金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質。
