一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1、按照《證券法》，我國證券公司的業務范圍不包括(　　)。

　　A.證券自營

　　B.發行股票

　　C.證券經紀

　　D.證券投資咨詢

　　2、我國《公司法》、《證券法》和中國證監會于(　　)公布的《首次公開發行股票并上市管理辦法》就公司首次公開發行股票規定了相應的條件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　3、證券業協會會員大會須有_______以上會員出席，其決議須經到會會員_______以上表決通過。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　4、證券業協會制定和修改章程以及決定協會的合并、分立、終止，其決議須經(　　)以上會員表決通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　5、關于金融期貨的特征，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規格、數量、交收月份、交收地點都作出統一規定的標準化協議

　　B.風險厭惡者可以利用金融期貨進行套期保值、規避風險，風險喜好者則利用它承擔更大的風險

　　C.金融期貨的交易價格也是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期

　　D.期貨交易交易者需要在成交時擁有或借人全部資金或基礎金融工具

　　6、證券公司參與股指期貨、國債期貨交易的交易編碼須在申請后(　　)個工作日內向公司住所地證監局備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　7、關于基金資產估值，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值

　　B.一般情況下，基金份額價格與份額凈值不一致

　　C.基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值

　　D.估值對象為基金依法擁有的各類資產，如股票、債券、權證等

　　8、在首次公開發行股票的程序中，自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在(　　)個月內發行股票;超過時限未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　9、我國《證券投資基金法》規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　10、在我國，由于金融體制和傳導機制的不同特點，貨幣政策的外部時滯較短，大約為(　　)個月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

　　完整試卷及答案測試>>2016年證券從業《金融市場基礎知識》考點預測試卷(1)