本章主要介紹了證券市場發行人、投資者、中介機構以及自律組織和監管機構這些主體，他們的職能、性質、宗旨等是比較容易出題的點。

【第1問】證券業協會的性質是什么？
【必背解析】中國證券業協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的具有獨立法人地位的、由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織。

【第2問】中國證監會的核心職責是什么？
【必背解析】中國證監會成立于1992年10月，核心職責是：（兩維護，一促進）
①維護市場公開、公平、公正；
②維護投資者特別是中小投資者的合法權益；
③促進資本市場健康發展

【第3問】證券登記結算公司的職能是什么？
【必背解析】①證券賬戶、結算賬戶的設立和管理；
②證券的存管和過戶；
③證券持有人名冊登記及權益登記；
④證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理；
⑤受發行人委托派發證券權益；
⑥辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

【第4問】證券交易所的職能是什么？
【必背解析】①提供證券交易的場所、設施和服務；
②制定和修改證券交易所的業務規則；
③審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復上市、終止上市和重新上市；
④提供非公開發行證券轉讓服務；
⑤組織和監督證券交易；
⑥對會員進行監督；
⑦對上市交易公司及相關信息披露義務人進行監管；
⑧對證券服務機構為上市、交易等提供服務的行為進行監管；
⑨管理和公布市場信息
⑩開展投資者保護教育

【第5問】上市公司再融資途徑包括哪些？
【必背解析】上市公司再融資的方式有：配股、增發、可轉換公司債券、定向增發等。
配股—向原股東配售股份；
增發—向不特定對象公開募集股份；
可轉換公司債券—持有者可以再一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。
定向增發—非公開發行，股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

【第6問】機構投資者在金融市場中有什么作用？
【必背解析】①發展機構投資者有利于改善儲蓄轉化為投資的機制與效率，促進直接融資。
②發展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協調發展，健全金融市場運行機制。
③機構投資者有助于分散金融風險，促進金融體系的穩定運行。
④機構投資者有助于實現社會保障體系與宏觀經濟的良性互動發展。

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