11月證券從業考試結束，筆者整理了部分考生回憶真題，匯總以下79個考的考點。本次考試除了以往高頻考點外就是加上了部分新增考點，不過難度都不大，看過筆者以往文章的應該知道，這些考點以前我都專門進行過匯總。之后還要參考的考生可以點擊上方關注，我后續也會專門出備考文章。
建議考生在備考前先了解考試的出題方向，在備考時可以有目的地進行學習。證券從業以機考抽題形式進行，每場考試的試題覆蓋面廣，知道真題考點很有必要。
| 章 | 節 | 考點 | 考綱要求 |
| 第一章 | 第一節 | 金融市場的功能 | 掌握 |
| 第一節 | 金融市場 | 掌握 | |
| 第一節 | 直接融資的定義和特點 | 掌握 | |
| 第二節 | 全球金融市場的形成及發展趨勢 | 了解 | |
| 第二節 | 香港和臺灣的主要股價指數 | 了解 | |
| 第二章 | 第一節 | 金融服務實體經濟高質量發展的要求 | 了解 |
| 第一節 | 我國的金融中介機構體系 | 了解 | |
| 第一節 | 我國信托業的基本情況 | 了解 | |
| 第一節 | 新中國成立以來我國金融市場的發展歷史 | 了解 | |
| 第一節 | 資本市場對外開放的新實踐 | 了解 | |
| 第一節 | 貨幣政策工具 | 掌握 | |
| 第一節 | 上海證券交易所的股價指數 | 了解 | |
| 第二節 | 全國中小企業股份轉讓系統 | 掌握 | |
| 第二節 | 資本市場的分層特性及其內在邏輯 | 掌握 | |
| 第三章 | 第一節 | 政府和政府機構 | 熟悉 |
| 第一節 | 上市公司再融資的途徑——定向增發 | 掌握 | |
| 第二節 | 個人投資者風險特征與投資者適當性的定義 | 掌握 | |
| 第二節 | 金融機構類投資者 | 掌握 | |
| 第二節 | 機構投資者在金融市場中的作用 | 掌握 | |
| 第二節 | 證券市場投資者的概念及特點 | 掌握 | |
| 第三節 | 證券服務機構的法律責任 | 熟悉 | |
| 第四節 | 中國證券業協會的宗旨 | 熟悉 | |
| 第四節 | 證券業協會職責 | 熟悉 | |
| 第四章 | 第一節 | 境外上市外資股*3 | 熟悉 |
| 第一節 | 記名股票和無記名股票 | 熟悉 | |
| 第一節 | 普通股股東的權利 | 掌握 | |
| 第二節 | 網下發行 | 了解 | |
| 第三節 | 債券競價的方式 | 掌握 | |
| 第三節 | 委托指令的基本類別 | 掌握 | |
| 第三節 | 委托指令的基本類別 | 掌握 | |
| 第三節 | 證券委托的形式 | 了解 | |
| 第三節 | 委托指令的基本類別 | 掌握 | |
| 第三節 | 委托指令的基本類別 | 掌握 | |
| 第三節 | 證券交易原則——公開原則 | 掌握 | |
| 第四節 | 滬股通——滬股通 | 熟悉 | |
| 第四節 | 股票的市場價格 | 熟悉 | |
| 第五章 | 第一節 | 資產證券化參與者 | 熟悉 |
| 第一節 | 政府債券的定義 | 掌握 | |
| 第一節 | 公司債券的分類 | 熟悉 | |
| 第一節 | 政府債券的定義 | 掌握 | |
| 第一節 | 資產證券化的種類 | 掌握 | |
| 第一節 | 資產證券化興起的經濟動因 | 了解 | |
| 第一節 | 地方政府債券的分類 | 掌握 | |
| 第一節 | 債券的分類 | 掌握 | |
| 第二節 | 銀行間債券市場中長期債券信用評級 | 熟悉 | |
| 第二節 | 商業銀行次級債務 | 了解 | |
| 第二節 | 企業債券的資金投向 | 熟悉 | |
| 第三節 | 銀行間債券市場的發展情況 | 了解 | |
| 第三節 | 期貨交易的特征 | 掌握 | |
| 第三節 | 期貨交易規則 | 熟悉 | |
| 第三節 | 交易所債券市場托管方式 | 熟悉 | |
| 第三節 | 證券的清算與交收 | 熟悉 | |
| 第三節 | 債券評級的主要內容 | 掌握 | |
| 第三節 | 外匯期貨的概念 | 熟悉 | |
| 第四節 | 中長期附息債券的計算 | 了解 | |
| 第六章 | 第一節 | 證券投資基金的特點 | 掌握 |
| 第一節 | 證券投資基金的特點 | 掌握 | |
| 第二節 | 基金的投資流程 | 掌握 | |
| 第二節 | 基金運作概述 | 熟悉 | |
| 第四節 | 我國基金資產估值的原則 | 熟悉 | |
| 第四節 | 基金資產的估值頻率 | 熟悉 | |
| 第五節 | 基金的投資管理 | 掌握 | |
| 第七節 | 非公開募集證券投資基金的基本規范 | 掌握 | |
| 第七節 | 基金募集信息披露 | 熟悉 | |
| 第七節 | 非公開募集證券投資基金的基本規范 | 掌握 | |
| 第七章 | 第一節 | 金融衍生工具的發展動因 | 了解 |
| 第一節 | 金融衍生工具的概念 | 掌握 | |
| 第二節 | 金融遠期合約的定義 | 掌握 | |
| 第三節 | 金融期權的分類 | 了解 | |
| 第三節 | 可轉換債券的特征 | 掌握 | |
| 第四節 | 結構化金融衍生產品的定義 | 熟悉 | |
| 第四節 | 結構化金融衍生產品的分類 | 熟悉 | |
| 第四節 | 結構化金融衍生產品的類別 | 熟悉 | |
| 第八章 | 第一節 | 風險的定義*2 | 掌握 |
| 第二節 | 金融風險管理內涵與目標 | 掌握 |
