一、思維導圖

二、學習筆記

1、證券交易所的特征及主要職能

2、證券交易所的組織形式：公司制、會員制

3、證券業協會的性質

性質：中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

4、證券業協會的職能

(1) 推動行業誠信建設，督促會員履行社會責任；

(2) 組織證券從業人員水平考試；

(3) 推動會員開展投資者教育和保護工作，維護投資者合法權益；

(4) 推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批準，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標準和指引；

(5) 組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；

(6) 對會員及會員間開展與證券非公開發行、交易相關業務活動進行自律管理；

(7) 其他涉及自律、服務、傳導的職責。

5、證券登記結算公司的設立條件與主要職能

6、證券公司的登記結算制度：證券實名制；貨銀對付的交收制度；分級結算制度和結算參與人制度；凈額結算制度；結算證券和資金的專用性制度。

7、證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理