證券從業資格考試中，關于罰款的知識點內容也不少，各種多少倍、多少萬。復習的時候特別容易混淆，最好的方法還是背背背。

我們可以根據情況來總結，一般機構性質的罰的重，高管級別的罰的重，影響范圍廣的罰的重。

罰款

1萬元以上5萬元以下

根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定，證券投資咨詢機構向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監管部門處1萬元以上5萬元以下的罰款。

1萬元以上10萬元以下

1.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《中華人民共和國公司法》規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下。

2.期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定挪用保證金，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下罰款。

3萬元以上10萬元以下

1.上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，違反規定將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者賣出后6個月內又買入的,給予警告，可以并處3萬以上10萬以下的罰款。

2.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下。

3萬元以上30萬元

1.非法開設證券交易所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3.公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等資料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下罰款。

4.證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款，可以暫停或者撤銷證券公司相關業務許可。

5萬元以上50萬元以下

對期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定使用、分配收益的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，以5萬元以上50萬元以下罰款。

10萬元以上60萬元以下

單位違反《中華人民共和國證券法》的規定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接負責人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

30萬元以上60萬元以下

1.證券公司違反規定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的，責令改正，沒收違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款，情節嚴重的暫停或者撤銷證券自營許可。

2.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途相關違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

20萬元以上100萬元以下

非法設立期貨公司及其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

1倍以上5倍以下

《中華人民共和國證券法》規定證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下。