證券從業資格考試中，不少關于百分比的知識點內容。復習的時候特別容易混淆，最好的方法還是背背背。也可以自己總結一些口訣、順口溜來加速記憶。

下面這些從0%——500%的百分比考點都總結在這里了，你一定不能錯過！

0%

被實施風險警示、暫停上市、進入退市整理期的證券、靜態市盈率在300倍以上或者為負數的A股股票，以及權證的折算率為0。

1.5%

具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。

3%

傭金不高于證券交易金額3%，不低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

5%

1.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，要進行臨時報告。

2.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員是內幕信息知情人。

3.證券資信評級業務人的回避及禁止行為：(一)本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到5%以上;(二)本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元，或著與受評級機構、受評級證券發行人發生累計超過50萬元的交易。

4.不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形，持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事，上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事。

8%

資本杠桿率不得低于8%。

10%

1.法定公積金，提取利潤的10%,累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取,轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

2.統一組織回訪客戶時，新開戶客戶在1個月內完成回訪，原有客戶的回訪比例不低于上年末客戶總數10%(不含休眠戶)，客戶回訪資料應當保存不少于3年。

3.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。

15%

證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。

20%

1.凈資本指標與上月相比發生20%以上不利變化或不符合規定標準時，應當在該情形發生之日起3個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，證券公司應當在5個工作日內向公司全體董事報告，10個工作日內向公司全體股東報告。

2.發行人在持續督導期間出現，實際盈利低于盈利預測達20%以上，中國證監會3到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

3.證券公司自由資金，參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。

4.私募基金子公司及其下設基金管理機構將自有資金投資于本機構設立的私募基金的,對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%。

25%

1.董監高，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有股份總數的25%。

2.法定公積金,提取利潤的10%，累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

3.公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,，公

開發行股份的比例為10%以上。

26%

所有合格境外投資者持有同一上市公司A股數額合計達到或超過該公司股份總數的26%時,交易所于次一交易日開市前通過交易所網站公布境外投資者已持有該公司A股的總數及其占公司股份總數的比例。

30%

1.上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額30%的，經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

2.收購要約是指根據證券法的規定，通過證券交易所的證券交易投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或部分股份的要約。

35%

1.公司募集設立時,發起人認購股份不少于35%。

2.私募基金子公司需要下設基金管理機構等特殊目的機構的，應當持有該機構35%以上的股權或出資，且擁有管理控制權。

40%

公開發行債券的，累計債券余額不超過公司凈資產的40%。

50%

1.法定公積金，提取利潤的10%，累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取，轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

2.控股股東，資額或者持有股份的比例占50%以上的股東。

3.不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人,凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%。

4.證券公司對子公司風險管理工作實行垂直管理，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。

5.利潤實現數未達到盈利預測50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

6.投資者融券賣出時，保證金比例不得低于50%，融資買入時，保證金比例不得低于100%，客戶維持擔保比例不得低于130%;當客戶維持擔保比例低于130%時，會員應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

70%

1.股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

2.上證180指數成分股股票的折算率最高不超過70%，其他A股股票折算率最高不超過65%。

3.深圳證券交易所規定，深證100指數成分股股票的折算率最高不超過70%，非深證100指數成分股股票的折算率最高不超過65%。

80%

1.上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉。

2.證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

85%

設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，且為實繳資本，貨幣出資比例不得低于85%。

90%

交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。

95%

證券公司現金管理產品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%。

130%

投資者融券賣出時，保證金比例不得低于50%，融資買入時，保證金比例不得低于100%，客戶維持擔保比例不得低于130%;當客戶維持擔保比例低于130%時，會員應當通知客戶在約定的期限內追加擔保物。

300%

維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔保比例不得低于300%

500%

一、自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

二、自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

三、持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

四、持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形除外。

五、持有一種非權益類證券的規模不得超過其總規模的20%,不含同業存單,因包銷等導致的情形及中國證監會另有認定的除外。