2019年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》要求掌握的是重點內容，也是命題的重要考點，要求應考者能靈活應用，復習時應考者對這部分內容要理解得詳細、深入。

《金融市場基礎知識》共8章，每章要求重點掌握的知識點總結在這里了，復習的時候一定要花更多的時間復習這些內容。

第一章 金融市場體系

第一節 金融市場概述

掌握金融市場的概念；掌握金融市場的功能。

掌握直接融資與間接融資的概念、特點和分類。

第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

第一節 中國的金融體系

掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理。

第二節 中國的多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性及其內在邏輯；掌握中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義。

第三章 證券市場主體

第一節 證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

掌握證券發行人的概念和分類；掌握金融機構直接融資的特點。

第二節 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類。

掌握機構投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念。

第三節 證券中介機構

掌握證券公司的定義；掌握我國證券公司的監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務的種類及內容。

掌握我國證券金融公司的定位及業務；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理。

第四節 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理。

第五節 證券監管機構

掌握我國的證券市場的監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成。

第四章 股票

第一節 股票概述

掌握股票的定義、性質和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序。

第二節 股票發行

掌握審批制、核準制、注冊制的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念。

掌握新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。

第三節 股票交易

掌握證券交易原則和交易規則。

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價原則和競價方式。

第四節 股票估值

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系。

第五章 債券

第一節 債券概述

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。

掌握政府債券的定義、性質和特征；掌握中央政府債券的分類；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發行主體、分類方法。

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點。

掌握資產證券化的定義與分類。

第二節 債券發行

掌握我國國債的發行方式。

第三節 債券交易

掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；掌握債券報價的主要方式。

掌握債券評級的定義與內涵。

第六章 證券投資基金

第一節 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念和特點；掌握基金與股票、債券的區別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區別；掌握交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點。

第四節 基金的估值、費用與利潤分配

掌握不同類型基金利潤分配的原則。

第五節 證券投資基金的監管與信息披露

掌握對公募基金銷售活動的監管內容；掌握對公募基金投資與交易行為的監管的內容；掌握基金信息披露的禁止性規定。

第六節 非公開募集證券投資基金

掌握對非公開募集證券投資基金的基本規范。

第七章 金融衍生工具

第一節 金融衍生工具概述

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。

掌握金融衍生工具市場的特點與功能。

第二節 金融遠期、期貨與互換

掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別；掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期貨的種類與基本功能。

第三節 金融期權與期權類金融衍生產品

掌握金融期權的定義和特征。

掌握可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件。

第八章 金融風險管理

第一節 風險概述

掌握中國國家標準對風險的定義；掌握風險的構成要素；掌握金融風險的分類。

第二節 風險管理

掌握風險管理的概念。