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2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第四章考點(diǎn)：債券開(kāi)戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定

(一)開(kāi)戶

(1)訂立開(kāi)戶合同。開(kāi)戶合同應(yīng)包括如下事項(xiàng)：委托人的真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號(hào)碼等;委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時(shí)認(rèn)可證券交易所營(yíng)業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會(huì)的規(guī)章作為開(kāi)戶合同的有效組成部分;確立開(kāi)戶合同的有效期限，以及延長(zhǎng)合同期限的條件和程序。

(2)開(kāi)立賬戶。在投資者與證券公司訂立開(kāi)戶合同后，就可以開(kāi)立賬戶，為自己從事債券交易做準(zhǔn)備。

(二)成交

證券公司在接受投資者的有效委托后，通過(guò)衛(wèi)星直接傳至交易所主機(jī)進(jìn)行撮合成交。

(1)債券成交的原則。在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又叫競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)規(guī)則的主要內(nèi)容是“三先”，即價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券;時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交;客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣。

(2)競(jìng)價(jià)的方式。證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。競(jìng)價(jià)方式為計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競(jìng)價(jià)。

(三)清算

債券的清算是指對(duì)在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵銷，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價(jià)款的交割。

(四)交割

債券的交割就是將債券由賣方交給買方，將價(jià)款由買方交給賣方。在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種。目前，深滬證券交易所規(guī)定為當(dāng)日交割，即在買賣成交當(dāng)天辦理券款交割手續(xù)。

高頻考點(diǎn)

債券的開(kāi)戶合同應(yīng)包括( )。

I 受托人的身份證號(hào)碼

II 委托人的真實(shí)姓名

III 確立開(kāi)戶合同的有效期限

IV 委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)

A: I、II、III

B: II、III、IV

C: I、II、IV

D: I、II、III、IV

答案：B

解題思路：開(kāi)戶合同應(yīng)包括如下事項(xiàng)：委托人的真實(shí)姓名、住址、年齡、職業(yè)、身份證號(hào)碼等；委托人與證券公司之間的權(quán)利和義務(wù)，并同時(shí)認(rèn)可證券交易所營(yíng)業(yè)細(xì)則和相關(guān)規(guī)定以及經(jīng)紀(jì)商公會(huì)的規(guī)章作為開(kāi)戶合同的有效組成部分；確立開(kāi)戶合同的有效期限，以及延長(zhǎng)合同期限的條件和程序。