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2018年金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第二章考點(diǎn)：證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱(chēng)為“代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)。目前，我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)為主。

2.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

3.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。這一業(yè)務(wù)具體包括：為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

4.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

證券承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式，前者為全額包銷(xiāo)，后者為余額包銷(xiāo)。證券代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。《中華人民共和國(guó)證券法》還規(guī)定了承銷(xiāo)團(tuán)的承銷(xiāo)方式。

發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

高頻考點(diǎn)

證券公司接受客戶委托代理客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為（ ）。

A. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C. 融資融券業(yè)務(wù)

D. 投資銀行業(yè)務(wù)

答案：A

解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)“代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。