《金融市場基礎知識》高頻考點：證券公司主要業務的種類及內容（第二章第三節）證券從業取證班，零基礎通關輔導，立即查看>>

在線練習：金融市場基礎知識第二章章節習題

我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理及其他證券業務。

1.證券經紀業務

證券經紀業務又稱“代理買賣證券業務”，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業務。

2.證券投資咨詢業務

證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

3.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。

4.證券承銷與保薦業務

證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。

5.證券自營業務

證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據和企業債券，以及經中國證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利的行為。

6.證券資產管理業務

證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益最大化的行為。

7.融資融券業務

融資融券業務是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。

8.證券公司中間介紹(IB)業務

證券公司中間介紹(IB)業務是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

9.直接投資業務

證券公司開展直接投資業務應當按照監管部門有關規定設立直接投資業務子公司，并根據法律、法規及中國證券業協會的規定開展業務。

10.約定購回式證券交易

約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期，按照另一約定價格從證券公司購回的交易行為。

考點練習：

1.證券公司主要業務包括（）。

Ⅰ.擔保業務

Ⅱ.證券承銷與保薦業務

Ⅲ.證券資產管理業務

Ⅳ.證券投資咨詢業務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】按照《中華人民共和國證券法》，我國證券公司的業務范圍包括：證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產管理及其他證券業務。

2.證券公司從事證券承銷業務的具體方式有（）。

Ⅰ.直接發行

Ⅱ.包銷

Ⅲ.代銷

Ⅳ.公募發行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式；證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。