證券業(yè)從業(yè)人員需要按時(shí)完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，這里的從業(yè)人員值得是已被機(jī)構(gòu)聘用的從業(yè)人員。比如專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格需要每年完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)針對(duì)的也是從業(yè)人員，待從業(yè)后機(jī)構(gòu)將組織補(bǔ)齊缺失的課時(shí)，方可完成注冊(cè)。

2018年9月25日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢的公告》稱，為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院“放管服”改革要求，自本公告發(fā)布之日起，取消證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

但是取消年檢≠取消后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，該培訓(xùn)的還是要培訓(xùn)，交由機(jī)構(gòu)自行組織，協(xié)會(huì)不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況。

證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)此前下發(fā)并已于8月1日開始施行的《關(guān)于加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的通知》，其中明確規(guī)定：

“后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識(shí)與專業(yè)技能等，從業(yè)人員(獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員)每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)。”

在此之前，中證協(xié)于7月20日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的公告》稱，為落實(shí)國(guó)務(wù)院全面深化“放管服”改革要求，減輕會(huì)員單位負(fù)擔(dān)，協(xié)會(huì)決定調(diào)整遠(yuǎn)程培訓(xùn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。自2018年8月1日起，協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)收費(fèi)課程統(tǒng)一調(diào)整為15元/學(xué)時(shí)。

未完成培訓(xùn)會(huì)有哪些影響?

《關(guān)于加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)工作的通知》通知明確規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)自注冊(cè)第二年起，按自然年度完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會(huì)將采取“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷執(zhí)業(yè)證書” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施的，須接受協(xié)會(huì)組織的不少于6學(xué)時(shí)的懲戒培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計(jì)入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

通知還指出，協(xié)會(huì)不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應(yīng)學(xué)時(shí)認(rèn)定，并將加大對(duì)該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)報(bào)送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

學(xué)時(shí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)有哪些?

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，培訓(xùn)分為可計(jì)入必修學(xué)時(shí)和可計(jì)入選修學(xué)時(shí)兩類。

其中，可計(jì)入必修學(xué)時(shí)的培訓(xùn)，主要包括：一是證券監(jiān)管部門組織的法規(guī)類培訓(xùn);二是協(xié)會(huì)組織實(shí)施的必修類培訓(xùn);三是協(xié)會(huì)特別會(huì)員按照協(xié)會(huì)后續(xù)培訓(xùn)大綱自行組織的，有明確培訓(xùn)內(nèi)容、授課師資、授課內(nèi)部資料，且事前報(bào)經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可的培訓(xùn)。

可計(jì)入選修學(xué)時(shí)的培訓(xùn)，主要包括：一是協(xié)會(huì)組織實(shí)施的選修類培訓(xùn);二是協(xié)會(huì)會(huì)員按照協(xié)會(huì)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱組織的，有明確培訓(xùn)內(nèi)容、授課師資、授課內(nèi)部資料，且事后報(bào)經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可的培訓(xùn)。

學(xué)時(shí)計(jì)入條件方面，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，協(xié)會(huì)組織實(shí)施的必修類和選修類培訓(xùn)直接計(jì)入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)，而協(xié)會(huì)會(huì)員組織實(shí)施的培訓(xùn)必須達(dá)到一定的條件，才可計(jì)入從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)。

其中，計(jì)入必修學(xué)時(shí)的條件包括：一是在培訓(xùn)實(shí)施前10個(gè)工作日將完整的培訓(xùn)實(shí)施方案報(bào)送協(xié)會(huì)并經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可，且在培訓(xùn)結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)按要求將培訓(xùn)信息以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)并經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可;二是提交學(xué)時(shí)豁免信息表且經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可。

具體來看，豁免情形包括：從業(yè)人員接受與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)計(jì)、法律、金融等專業(yè)教育，在取得學(xué)士、碩士和博士學(xué)位的當(dāng)年，可分別豁免當(dāng)年后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)必修學(xué)時(shí)中的6學(xué)時(shí)、8學(xué)時(shí)和10學(xué)時(shí)。

計(jì)入選修學(xué)時(shí)條件，主要包括在培訓(xùn)結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)將實(shí)施方案、培訓(xùn)信息以電子版報(bào)送協(xié)會(huì)并經(jīng)協(xié)會(huì)認(rèn)可。

報(bào)送文件有哪些要求?

根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，報(bào)送文件包括培訓(xùn)實(shí)施方案，培訓(xùn)信息和學(xué)時(shí)豁免信息表。

培訓(xùn)實(shí)施方案應(yīng)包括但不限于課程安排、講師介紹、內(nèi)部資料、擬參加培訓(xùn)的人員、培訓(xùn)組織等內(nèi)容。

培訓(xùn)結(jié)束后報(bào)送協(xié)會(huì)的培訓(xùn)信息應(yīng)包括但不限于培訓(xùn)名稱、講師介紹、內(nèi)部資料，參訓(xùn)人員信息、培訓(xùn)形式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)考核、培訓(xùn)總結(jié)報(bào)告等。

從業(yè)人員申請(qǐng)豁免后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)的，由所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一匯總學(xué)位證明文件、制作學(xué)時(shí)豁免信息表并報(bào)送協(xié)會(huì)符合。學(xué)時(shí)豁免信息表應(yīng)包括但不限于從業(yè)人員姓名、身份證號(hào)、學(xué)校、學(xué)位(掃描件或照片)、獲得時(shí)間等信息。