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保薦代表人,投資顧問,證券分析師證書注冊申請條件

來源:233網校 2019-06-10 08:53:00

凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。

參加證券業協會組織的證券從業人員的相關資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業資格。

執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。執業注冊應由申請人通過所在機構向我會申請辦理。

一、申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)條件

申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

二、申請從事證券投資咨詢業務(分析師)條件

申請從事證券投資咨詢業務(分析師),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

三、申請保薦代表人資格條件

申請保薦代表人資格,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:

(一)高中以上文化程度;

(二)年滿18周歲;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)最近3年未受過刑事處罰;

(六)最近3年未受到中國證監會的行政處罰;

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

(九)具備3年以上保薦相關業務經歷;

(十)最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;

(十一)未負有數額較大到期未清償的債務;

(十二)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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