為指導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)更好地落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,幫助轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營,規(guī)范發(fā)展,提升綜合金融服務(wù)能力。中國證券業(yè)協(xié)會、山西證監(jiān)局與山西省證券業(yè)協(xié)會定于2017年12月19日聯(lián)合舉辦“山西轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)班”?，F(xiàn)將培訓(xùn)相關(guān)事項通知如下:
一、培訓(xùn)對象
1、轄區(qū)證券公司合規(guī)部門負責(zé)人及業(yè)務(wù)骨干；
2、轄區(qū)各證券分支機構(gòu)負責(zé)人；
3、轄區(qū)各證券分公司、A型、B型營業(yè)部合規(guī)專員。
二、培訓(xùn)內(nèi)容安排
1、解讀《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》；
2、公司合規(guī)風(fēng)控體系介紹、合規(guī)風(fēng)控管理的原則及目標、分支機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中需要關(guān)注的合規(guī)、風(fēng)控問題。
三、培訓(xùn)師資
1、山西證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處處長 秦麗霞；
2、華龍證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理總部運營中心總監(jiān) 武芳。
四、培訓(xùn)時間和地點
1、報到時間:2017年12月19日8:00-9:00
2、培訓(xùn)時間:2017年12月19日9:00-17:00
3、報到及培訓(xùn)地點:山西迎澤賓館(山西省太原市迎澤區(qū)迎澤大街189號,住宿聯(lián)系電話:胡經(jīng)理13509737416)
五、培訓(xùn)要求
1、參加培訓(xùn)的學(xué)員請?zhí)崆鞍才藕霉ぷ?認真學(xué)習(xí)；
2、證券行業(yè)從業(yè)人員參加本次培訓(xùn)6學(xué)時將記入中國證券業(yè)協(xié)會后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息庫；
3、培訓(xùn)免費,名額有限,額滿截止報名。
六、報名方式
具體報名事宜請咨詢山西省證券業(yè)協(xié)會。(附報名表)
聯(lián)系人:姚彬彬
聯(lián)系電話:0351—7218171
