關于舉辦證券公司合規管理人員培訓班的通知
中證協發[2015] 225 號
各證券公司:
為進一步加強證券公司合規管理,強化管理意識,提高管理能力,協會定于2015年12月29-30日在深圳市舉辦證券公司合規管理人員培訓班。現就具體事項通知如下:
一、培訓對象
證券公司合規部門負責人及骨干,每家1-3人。
二、培訓主要內容
(一)證券公司合規管理;
(二)從業人員執業行為合規管理;
(三)證券公司信息隔離墻制度;
(四)證券公司利益沖突管理;
(五)利益輸送識別及其防范機制;
(六)融資融券業務合規和風險管理要點;
(七)金融衍生品的合規與風險管理要點;
(八)稽查執法典型案例剖析。
三、培訓師資
中國證監會機構部、稽查總隊、中國證券金融股份有限公司、中國證券業協會、證券公司等業務相關負責人及資深專家。
四、培訓報到時間和地點
(一)培訓時間:2015年12月29-30日(一天半);
(二)培訓報到時間:2015年12月28日16:00—20:00;
(三)培訓報到地點:深圳圣廷苑酒店主樓大堂(中國深圳福田區華強北路4002號,電話:0755-82078888)。
五、培訓費用、食宿安排及住房預定
(一)培訓費用3000元/人(含三個正餐),現場刷卡交費;
(二)培訓期間協會統一安排三個自助正餐,學員在報到時領取餐券。其他食宿費用學員自理。因酒店房間有限,請需要住宿的學員于12月20日(星期日)17:00前完成預定。訂房時請說明系參加“中國證券業協會合規培訓”的學員。學員也可根據個人情況自行安排食宿。
訂房電話:13923433057 儀經理。
六、培訓要求
(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習,原則上中途不得請假;
(二)本次培訓9學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫,請學員參訓兩周后及時查詢學時錄入信息。
七、注意事項
(一)報名截止日期:2015年12月20日17:00(或額滿即止);
(二)培訓班采取網上報名方式。報名時請點擊本通知下方的“培訓班網上報名”并按系統要求依次完整填寫報名單位信息和個人相關信息。填報完成后,系統會提示是否報名成功。
(三)已報名但因故不能參加者,請于2015年12月22日17:00前提交申請至chensl@sac.net.cn。
聯系電話: 010-66290927、010-66290478、010-66290934、
報名技術支持電話:010-66575831。
中國證券業協會
2015年12月7日
報考動態：2016年證券從業資格考試報名時間｜證券從業資格考試時間｜證券從業考試改革后大綱
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