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考點(diǎn)：合格境外機(jī)構(gòu)投資

1.概念：合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，是一種有限度地引進(jìn)外資、開放證券市場(chǎng)的過渡性制度。即：國(guó)外的“合格投資者”來我國(guó)投資

2.參與機(jī)構(gòu)：境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司 、期貨公 司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐 贈(zèng)基金 、國(guó)際組織等

3.中國(guó)證券市場(chǎng)上QFII的特點(diǎn)：

準(zhǔn)入要求：

1. 財(cái)務(wù)穩(wěn)健 ，資信良好， 具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)

2. 經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年或者自成立以來未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

投資標(biāo)的：

（1）國(guó)家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品

（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具（基本不受限）

持股比例：

（1）單個(gè)合格境外投資者或其他境外投資者持有單個(gè)上市公司或者掛牌公司的投資限額，不得超過該公司股份總數(shù)的10% （與國(guó)內(nèi)基金一樣）

（2）全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的30% （國(guó)內(nèi)基金無(wú)此限制）

注意：依法對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受的比例限制。

考點(diǎn)：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

1.概念：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。即：國(guó)內(nèi)的“合格投資者”來境外投資

2.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格：

 基金管理公司：

（1）凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

（2）經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上

（3）在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

證券公司：

（1）凈資本不低于8億元人民幣

（2）凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70％

（3）經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上

（4）最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

基金、集合計(jì)劃不得有的行為：

 3.QDII基金的境外投資需遵循的限制比例

 考點(diǎn)：企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)

 考點(diǎn)： 個(gè)人投資者

1.概念：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，具有分散性和流動(dòng)性。

2.個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)符合的條件：

國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定。

具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。

3.個(gè)人投資者的特點(diǎn)

資金規(guī)模有限（主要來源于自有資金）；

專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏；

投資行為具有隨意性、分散性和短期性。

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