第一部分 證券市場基本法律法規 

 目 錄

第一章 證券市場基本法律法規3

第一節 證券市場的法律法規體系3

第二節 公司法3

第三節 合伙企業法3

第四節 證券法4

第五節 證券投資基金法4

第六節 期貨交易管理條例5

第七節 證券公司監督管理條例5

第二章 證券經營機構管理規范5

第一節 公司治理、內部控制與合規管理5

第二節 風險管理6

第三節 投資者適當性管理7

第四節 證券公司反洗錢工作7

第五節 從業人員管理7

第六節 證券公司信息技術管理8

第三章 證券公司業務規范8

第一節 證券經紀8

第二節 證券投資咨詢9

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問9

第四節 證券承銷與保薦9

第五節 證券自營9

第六節 證券資產管理10

第七節 證券公司信用業務10

第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務11

第九節 其他業務11

第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任12

第一節 證券一級市場12

第二節 證券二級市場12