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新版證券從業考試大綱《金融市場基礎知識》變化:第五章

來源:233網校 2018-09-23 08:06:00

2018年9月3日《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2018)》予以發布,自發布之日起實施。《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2014)》同時廢止。2018年10月起全國統考開始使用。

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新版證券從業資格考試大綱《金融市場基礎知識》科目變化詳細內容如下:

第五章 債券(少了市場兩字)

第一節 債券概述 (多了概述兩字) 

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點。 

掌握政府債券的定義、性質和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點和區別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發行情況。 

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業債的品種和管理規定;了解我國公司債券的管理規定;熟悉我國公司債券和企業債券的區別。 

掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發行概況。 

掌握資產證券化的定義與分類;熟悉資產證券化各方參與者;熟悉資產證券化的具體操作要求;熟悉資產支持證券概念及分類;熟悉資產證券化的主要產品;了解資產證券化興起的經濟動因;了解美國次級貸款及相關證券化產品危機;我國資產證券化的發展歷史。(新增) 

第二節 債券發行 (少了與承銷三個字) 

掌握我國國債的發行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。 

了解財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債的異同。 

熟悉我國金融債券的發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規定;了解次級債務的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。 

熟悉我國企業債券和公司債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形;了解企業債券和公司債券發行的條款設計要求。 

熟悉企業短期融資融券和中期票據的注冊規則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業集合票據的特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。 

熟悉證券公司債券的發行條件與條款設計;了解證券公司次級債券的發行條件;了解證券公司債券發行的申報程序、申請文件的內容;熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。 

了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷的有關規定。 

第三節 債券交易 

掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念;熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區別;掌握債券報價的主要方式;熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規定;熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規定。 

掌握債券評級的定義與內涵;了解債券評級的程序;熟悉債券評級的等級標準及主要內容。 

了解銀行間債券市場的發展情況;了解交易所債券市場的發展情況;熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式;熟悉債券市場轉托管的定義及條件。 

第四節 債券估值(新增小節) 

熟悉債券估值的基本原理;熟悉影響債券價值的基本因素;了解債券報價與實付價格;了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價;了解債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;了解利率的風險結構和期限結構的概念。

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