目錄

第一章 保薦業務監管············3

第一節 資格管理··············3

第二節 主要職責··············3

第三節 工作規程··············3

第四節 執業規范··············3

第五節 內部控制··············3

第二章 財務分析··············3

第一節 會計················3

第二節 財務分析··············5

第三節 稅法、審計、內部控制與評估·····5

第三章 股權融資··············6

第一節 首次公開發行股票··········6

第二節 上市公司發行新股··········7

第三節 非上市公眾公司股份公開轉讓·····8

第四章 債權融資··············8

第一節 政府債券··············8

第二節 金融債券··············8

第三節 公司債券··············8

第四節 企業債券··············9

第五節 資產證券化·············9

第五章 定價銷售··············9

第一節 股票估值··············9

第二節 債券估值··············10

第三節 股票發行與銷售···········10

第四節 債券發行與銷售···········10

第六章 財務顧問··············10

第一節 業務監管··············10

第二節 上市公司收購············10

第三節 上市公司重大資產重組········11

第四節 涉外并購··············11

第五節 非上市公眾公司并購·········11

第七章 持續督導··············11

第一節 法人治理··············11

第二節 規范運作··············12

第三節 信守承諾··············12

第四節 持續信息披露············12

第五節 法律責任··············13

附件：參考書目及常用法規目錄········14