第一部分 業務監管

第一章發布證券研究報告業務監管

第一節 資格管理

了解證券分析師執業資格的取得方式；熟悉證券分析師的監管、自律管理和機構管理；了解證券分析師后續職業培訓的要求。

第二節 主要職責

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在發布證券研究報告中應履行的職責。

第三節 工作規程

掌握證券投資咨詢業務分類；掌握證券研究報告的分類；掌握證券研究報告的基本要素、組織結構和撰寫要求；熟悉證券研究報告對象覆蓋的要求；熟悉證券研究報告信息收集的要求；熟悉對上市公司調研活動管理的規范要求；熟悉證券研究報告制作的要求；掌握證券研究報告的質量控制要求；熟悉證券研究報告的合規審查要求；熟悉發布研究報告的業務管理制度；熟悉證券研究報告的銷售服務要求；掌握業務主體的主要職責、業務流程管理與合規管理。

第四節 執業規范

掌握發布證券研究報告業務的相關法規；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事發布證券研究報告業務，違反法律、行政法規和相關規定的法律后果、監管措施及法律責任。