第三章 證券市場主體

第一節 證券發行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

掌握證券發行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金融機構直接融資的特點。

第二節 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者的概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節 證券中介機構

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司的監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務的種類及內容；了解證券公司業務國際化。

熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；掌握我國證券金融公司的定位及業務；掌握對證券金融公司從事轉融通業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發展歷程。

熟悉證券業協會的性質和宗旨；了解證券業協會的歷史沿革；熟悉證券業協會的職責和自律管理職能。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。