依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當按照本辦法規定，取得從業資格和執業證書。

　　申請從事一般證券業務需要什么條件？

　　申請從事一般證券業務應當具備下列條件：

　　（一）已取得證券從業資格；

　　（二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用；

　　（三）具有完全民事行為能力；

　　（四）最近三年未受過刑事處罰；

　　（五）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

　　（六）品行端正，具有良好的職業道德；

　　（七）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　一般證券業務涵蓋的范圍較大，是指除去證券投資咨詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。可以從事一般證券業務的機構包括：證券公司、基金管理公司、基金銷售機構、基金托管機構。(目前基金從業已從證券業協會分離，交由中國證券投資基金業協會，部門機構可能還需基金從業資格。)

　　申請人符合本辦法規定條件的，協會應當自收到申請之日起三十日內，向中國證監會備案，頒發執業證書；不符合本辦法規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。