2024年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試教材變化已更新，變動比例大概20-30%左右！其中第一章第二節(jié)公司法依據(jù)2024年施行的《公司法》進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，條款修改較多，這一節(jié)對應(yīng)的新教材內(nèi)容考試需要特別關(guān)注，第三章第四節(jié)證券承銷與保薦部分的內(nèi)容重新刪減和修改變動較大，此外，第五章行業(yè)文化建設(shè)部分表述變化也較多，這兩個部分需重點關(guān)注，剩余關(guān)于各章節(jié)內(nèi)容主要是刪減和小幅新增內(nèi)容，重點關(guān)注新增考點。更多變化詳情233網(wǎng)校孫婧老師將于10月29日19：00-20：00進(jìn)行教材變化直播講解，趕緊預(yù)約參加吧！
目前最新版《證券市場基本法律法規(guī)》考試教材采用《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試統(tǒng)編教材(2024)》，以下為部分新舊教材變化對比：
| 章 | 節(jié) | 2023 年教材 | 2024 年教材 | 變化 | ||
| 頁碼 | 內(nèi)容 | 頁碼 | 內(nèi)容 | |||
| 第一章 證券市場基本法律法規(guī) | 一、法的概念與特征 | 7 | 證券市場的法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》(簡稱為《證券法》《公司法》《刑法》《證券基金投資法》《期貨和衍生品法》)等。《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱為《民法典》《反洗錢法》)等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。 | 7 | 證券市場的法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》(依次簡稱為《證券法》《證券投資基金法》《期貨和衍生品法》)等。《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國反洗錢法》(依次簡稱為《民法典》《刑法》《公司法》《反洗錢法》)等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。 | 表述變動 |
| 8 | 1.證券交易場所制定的自律規(guī)則如 《上海證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所會員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則等。 | 8 | 1.證券交易場所制定的自律規(guī)則 如《上海證券交易所交易規(guī)則》《深圳證券交易所交易規(guī)則》《北京證券交易所交易規(guī)則(試行)》《上海證券交易所會員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》《北京證券交易所會員管理規(guī)則(試行)》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試)》等。 | 內(nèi)容變動 | ||
| 第二節(jié)公司法 | 8 | 本節(jié)重點介紹《公司法》的立法沿革與立法宗旨及法律體系的組成;公司的種類;公司的獨立人格;公司的經(jīng)營原則;分公司和子公司的法律地位;公司的設(shè)立方式... | 8 | 本節(jié)重點介紹《公司法》的立法沿革與立法宗旨及法律體系的組成;公司的分類公司的法律地位;公司的經(jīng)營原則;子公司和分公司的法律地位;公司名稱、所、經(jīng)營范圍及法定代表人;公司的設(shè)立:公司章程... | 內(nèi)容表述變動 | |
| 9 | (一)《公司法》的立法沿革 | (一)《公司法》的立法沿革 | 刪除一段+表述變動 | |||
| 9 | (二)《公司法》的立法宗旨 《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股和債權(quán)人的合法權(quán)益維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。《公司法》是規(guī)定公司的設(shè)立、組織、運營、變更、解散、股東權(quán)利與義務(wù)和公司內(nèi)部、外部關(guān)系的法律 | 9 | (二)《公司法》的立法宗旨 《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東、職工和債權(quán)人的合法權(quán)益，完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家精神，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)憲法制定的 | 內(nèi)容變動 | ||
| 10 | 公司是指以營利為目的，由一個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負(fù)責(zé)，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè) 法人。 | 刪除一段 | ||||
| 10 | (一)公司的種類 | 9~10 | (一)公司的種類 | 部分內(nèi)容重編 | ||
| 10 | (二)公司的獨立人格 | 10 | (二)公司的法律地位 | 標(biāo)題變動+內(nèi)容表述變動 | ||
| 11 | (三)公司經(jīng)營原則 | 10 | (三)公司經(jīng)營原則及社會責(zé)任 | 標(biāo)題變動+內(nèi)容表述變動 | ||
| 11 | (四)分公司和子公司的法律地位 | 10 | (四)分公司和子公司的法律地位 | 內(nèi)容變動 | ||
| 10~11 | (五)公司名稱、住所、經(jīng)營范圍及法定代表人 | 新增 | ||||
| 11~12 | (五】公司的設(shè)立 | 11 | (六】公司的設(shè)立 | 內(nèi)容表述變動+刪除一段 | ||
| 13~14 | (六)公司章程 | 11~12 | (七)公司章程 | 內(nèi)容表述變動+刪減 | ||
| 12~13 | (九)公司股東會、董事會決議的無效、撤銷或者不成立情形 | 新增 | ||||
| 14 | (一)有限責(zé)任公司注冊資本制度 | 13~14 | (一)有限責(zé)任公司注冊資本制度 | 內(nèi)容表述變動+新增 | ||
| 14~15 | (二)有限責(zé)任公司股東知情權(quán) | 新增 | ||||
| 14~15 | (二)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) | 15 | (三)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu) | 內(nèi)容變動 | ||
| 16~17 | 三)有限責(zé)任公司股東會、董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會的職權(quán) | 16~18 | (四)有限責(zé)任公司股東會、董事會、經(jīng)理、監(jiān)事會的職權(quán) | 規(guī)定內(nèi)容變動 | ||
| 18~19 | (2)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定 | 18~19 | (五)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定 | 規(guī)定內(nèi)容變動 | ||
| 19~20 | (一)股份有限公司的設(shè)立方式與程序 | 19~20 | (一)股份有限公司的設(shè)立方式與程序 | 規(guī)定內(nèi)容變動 | ||
| 20~21 | (二)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) | 20~23 | (二)股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) | 規(guī)定內(nèi)容變動+新增，股東大會改為股東會 | ||
| 22 | (三)股份有限公司的股份發(fā)行 | 23~25 | (三)股份有限公司的股份發(fā)行與轉(zhuǎn)讓 | 規(guī)定內(nèi)容變動 | ||
| 23~24 | (四)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 | 25~26 | (四)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 | 整部分內(nèi)容重新編寫 | ||
| 26~27 | 五、國家出資公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 | 新增 | ||||
| 24~25 | 五、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任 | 27~28 | 六、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任 | 整部分內(nèi)容重新編寫 | ||
| 26~27 | (二)公司財務(wù)會計制度的內(nèi)容 | 28~26 | (二)公司財務(wù)會計制度的內(nèi)容 | 內(nèi)容表述變動+刪除6.聘用、解聘會計師事務(wù)所 | ||
| 27~28 | 七、公司合并、分立的種類及程序 (一)公司合并的種類 (二)公司合并、分立的程序 | 29~30 | 八、公司合并、分立 (一)公司合并 二)公司分立 | 整部分重新編寫 | ||
| 28 | 實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 | 30 | 實際控制人，是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。 | 概念變動，本部分股東大會均改為股東會 | ||
| 28~30 | 法律責(zé)任 | 30~32 | 十、法律責(zé)任 | 規(guī)定內(nèi)容變動+(二)典型案例 內(nèi)容變動 | ||
| 第三節(jié) 合伙企業(yè)法 | 30 | 本節(jié)重點介紹.... | 33 | 本節(jié)重點介紹.... | 內(nèi)容變動+刪減 | |
| 30~33 | 一、法規(guī)概述 二、總論 | 33 | 一、《合伙企業(yè)法》的立法宗旨與沿革 二、合伙企業(yè)的概念、種類 | 標(biāo)題變動，內(nèi)容刪減 | ||
| 33~38 | 三、普通合伙企業(yè) | 33~34 | 三、普通合伙企業(yè) | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 38~41 | 四、有限合伙企業(yè) | 34~35 | 四、有限合伙企業(yè) | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 41~43 | 五 、合伙企業(yè)解散、清算 | 35 | 五 、合伙企業(yè)解散、清算 | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 43~45 | 六、法律責(zé)任 | 36~37 | 六、法律責(zé)任 | 整部分內(nèi)容重新編寫+刪減 | ||
| 第四節(jié)證券法 | 49 | 《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》 | 41 | 《首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》 | 法規(guī)名稱變動 | |
| 67 | 有《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人: | 59 | 有《公司法》第一百七十八條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人: | 法條序號變動 | ||
| 79 | 2.違法違規(guī)案例 | 71 | 2.違法違規(guī)案例 | 案例變動 | ||
| 第五節(jié)證券投資基金法 | 81 | 我國證券投資基金法律體系主要由以下列法律法規(guī)及規(guī)則組成。 | 73 | 我國證券投資基金法律體系主要由以下列法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則組成。 | 表述變動，3.部門規(guī)章 新增《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》 | |
| 88 | 公開募集基金財產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。 | 81 | 公開募集基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。 | 表述變動 | ||
| 89 | 采用封閉式運作方式的基金，簡稱“封閉式基金”,是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;采用開放式運作方式的基金，簡稱“開放式基金”,是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金， | 81 | 采川封閉式運作方式的基金(簡稱“封閉式基金”】,是指基金份總在基金合同期限內(nèi)同定不變，基金份額持有人不得申購或贖回的基金。采用開放式運作方式的基金(簡稱“開放式基金”),是指基金份額總額不固定，基金份可以在基金合同約定的時間和場所中購或者贖回的基金。采用其他運作方式的基金的份額發(fā)售、交易、中購、贖回的辦法，山國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。 | 內(nèi)容表述變動，該部分申請贖回均改為申購或贖回 | ||
| 90 | 根據(jù)法律規(guī)定，對除封閉式基金和開放式基金以外以其他方式運作的基金，務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定其基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法。 由國 | 刪除一段 | ||||
| 103 | 2.違法違規(guī)案例 | 94~95 | 2.違法違規(guī)案例 | 案例變動 | ||
| 第六節(jié)期貨和衍生品法 | 108 | 結(jié)算擔(dān)保金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的，用于擔(dān)保履約 | 101 | 結(jié)算擔(dān)保金，是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)交納的，用于擔(dān)保履約 | 表述變動 | |
| 116~117 | 2.違法違規(guī)案例 | 109 | 2.違法違規(guī)案例 | 案例變動 | ||
| 第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例 | 123~124 | 四、證券公司的組織機(jī)構(gòu) | 115~116 | 四、證券公司的組織機(jī)構(gòu) | 整部分內(nèi)容變動 | |
| 124~125 | (一)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營 | 116~117 | (一)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營 | 表述變動 | ||
| 126 | 2.及時備案 證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 | 刪除 | ||||
| 132 | 2.違反賬戶實名制規(guī)定的法律責(zé)任 3.違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則的法律責(zé)任 4.違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定的法律責(zé)任 | 124~125 | 2.違反賬戶實名制規(guī)定的法律責(zé)任 3.違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則的法律責(zé)任 4.違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動 | ||
| 134 | 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十八條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。 | 126 | 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十八條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。 | 內(nèi)容規(guī)定變動 | ||
| 134 | 3.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的法律責(zé)任 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十條的規(guī)定，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 | 126 | 3.誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的法律責(zé)任 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十條的規(guī)定，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易的，給子警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款:情節(jié)嚴(yán)重的，有暫停或者掀銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 | 內(nèi)容規(guī)定變動 | ||
| 135 | (五)違反證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 126 | (五)違反證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動 | ||
| 136~137 | (六)違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 127 | (六)違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動 | ||
| 137 | (七)違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 128 | (七)違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動 | ||
| 137~138 | (八)其他法律責(zé)任 | 129 | (八)其他法律責(zé)任 | 內(nèi)容規(guī)定變動 | ||
| 第八節(jié)證券公司風(fēng)險處置條例 | 139 | 本節(jié)重點介紹《證券公司風(fēng)險處置條例》中風(fēng)險處置的總體原則;對證券公司的風(fēng)險處置措施;對是否需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的責(zé)任等內(nèi)容。對有關(guān)內(nèi)容的闡述中，參考了《證券法》《企業(yè)破產(chǎn)法》《證券公司風(fēng)險處置條例》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件。 | 130 | 本節(jié)重點介紹《證券公司風(fēng)險處置條例》的立法沿革和總體原則;對證券公司的風(fēng)險處置措施;證券公司風(fēng)險處置的監(jiān)督協(xié)調(diào)機(jī)制、法律責(zé)任等內(nèi)容。對有關(guān)內(nèi)容的闡述中，參考了《證券法》《企業(yè)破產(chǎn)法》《證券公司風(fēng)險處置條例》等法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件。 | 表述變動 | |
| 140~141 | (二)行政托管 | 132 | (二）托管 | 標(biāo)題變動+內(nèi)容變動 | ||
| 141 | (三)行政接管 | 132 | (三）接管 | 標(biāo)題變動+內(nèi)容表述變動 | ||
| 141~142 | (四)行政重組 | 133 | (四)行政重組 | 內(nèi)容變動 | ||
| 142 | (五)撤銷 | 133 | (五)撤銷證券業(yè)務(wù)許可和撤銷證券公司 | 標(biāo)題變動+內(nèi)容變動 | ||
| 143~144 | (六)行政清理 | 134~135 | (六)行政清理 | 內(nèi)容表述變動 | ||
| 137 | (八)其他需要說明的事項 | 新增 | ||||
| 137 | (一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中的職責(zé) | 新增3段 | ||||
| 138 | (五)被處置證券公司的有關(guān)人員的責(zé)任和義務(wù) | 新增一段 | ||||
| 138 | (六)托管組、接管組、行政清理組以及被采取措施的證券公司的責(zé)任和義務(wù) | 新增一句：經(jīng)調(diào)查核實，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換。 | ||||
| 148 | (三)典型案例 | 140~141 | (三)典型案例 | 案例變動 | ||
| 第九節(jié) 私募投資基金監(jiān)督管理條例 | 156 | 拒絕、阻礙國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處10萬元以上100萬元以下的罰款;構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 | 刪除一段 | |||
| 159 | 2.未具備專業(yè)高管與未建立從業(yè)人員投資行為管理制度的法律責(zé)任 | 151 | 2.未聘用符合條件的高管與未建立從業(yè)人員投資行為管理制度的法律責(zé)任 | 標(biāo)題變動 | ||
| 152 | (七)拒絕、阻礙監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)的法律責(zé)任 | 新增一段 | ||||
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證券報考疑問加證券學(xué)霸君
11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》教材用什么版本？
2024年11月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考試官方教材，是中國證券業(yè)協(xié)會官方發(fā)布，由中國財政經(jīng)濟(jì)出版社出版。采用《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試統(tǒng)編教材(2024)》，具體如下：
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