為幫助轄區內證券期貨經營機構提升合規管理水平,規范業務運作,提升綜合金融服務能力,中國證券業協會與湖北省證券期貨業協會定于2018年4月20日聯合舉辦“湖北轄區證券經營期貨機構合規管理培訓班”。現將培訓班相關事項通知如下:

一、培訓對象

轄區證券期貨經營機構負責人。

二、培訓內容安排

1.經紀業務合規培訓及案例分享;

2.證券公司合規管理辦法、合規管理實施指引解讀及合規管理工作實踐;

3.《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》(征求意見稿)的政策解讀;

4.宏觀風險VS供需驅動——原油產業鏈邏輯分享。

三、培訓師資

1.華龍證券經紀業務管理總部運營中心合規風控總監武芳;

2.長江證券法律事務與合規管理部副總經理杜琦;

3.天風證券合規法律部副總經理陳瀟華;

4.美爾雅期貨黃石營業部總經理、高級分析師黃勇。

四、培訓時間和地點

時間:2018年4月20日9:00-17:00(為期一天)。

地點:武漢中南花園飯店·南苑樓3樓中南廳(湖北省武漢市武昌區武珞路558號,027-67817698)。

五、培訓要求

(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習。

(二)證券行業從業人員參加本次培訓6學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。

六、報名方式

具體報名事宜請咨詢湖北省證券期貨業協會。

聯系人:陳超

聯系電話:027-87890895

中國證券業協會

湖北省證券期貨業協會

2018年4月12日