為貫徹執行中國證監會《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關內容,幫助轄區證券期貨經營機構加深理解掌握相關政策,強化責任意識,規范業務運作,切實保護投資者合法權益。中國證券業協會與青島證券期貨業協會定于2018年4月17日聯合舉辦“青島轄區證券經營機構財富管理營銷服務與投資者適當性培訓班”。現將培訓相關事項通知如下：

一、培訓對象

轄區證券公司、證券分公司及證券營業部營銷總監、營運總監、合規崗、財富管理中心投顧，每單位2人。

二、 培訓內容安排

（一）重新理解適當性；

（二）財富管理與投資適當性的實際操作；

（三）財富管理營銷適當性六要點 ；

（四）適當性銷售的六步流程 。

三、 培訓師資

安信證券網絡金融部執行總經理劉義林。

四、培訓時間和地點

時間:2018年4月17日9:00-17:30（為期1天）；

地點:青島黃海飯店會議中心前區；

地址：青島市延安一路75號。

五、培訓要求

(一)參加培訓的學員，請提前安排好工作,認真參加學習。

(二)證券行業從業人員參加本次培訓，6學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。

六、報名方式及截止日期

具體報名事宜請咨詢青島證券期貨業協會。

咨詢與聯系人：孫萍/楊立斌

聯系電話：0532-66062126/0532-66062128

中國證券業協會

青島證券期貨業協會

2018年4月3日