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證券從業資格考試2015年7月開始實施新的考試測試制度,由原來的5個科目考試變為分層級考試。
改革前:證券從業考試分5個科目,分別為:證券基礎知識,證券交易,證券投資基金,證券投資分析,證券發行與承銷。其中《基礎知識》的必考科目,后4科是選考科目。
改革后:證券從業考試變為分層級考試,由低到高分別是一般從業資格考試、專項業務類資格考試和高級管理資質考試,不同層次考試對應不同的考試科目。
證券一般從業資格考試含2科:《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》;證券專項業務類資格考試分別為3科:保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業務》、證券分析師勝任能力考試《發布證券研究報告業務》、證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》;高級管理資質考試3科分別為:證券公司高級管理人員資質測試、證券評級業務高級管理人員資質測試、證券公司合規管理人員勝任能力測試。
說明:證券一般從業資格考試兩科成績合格,即具備入行資格。通關一般從業資格考試,即可參加專項業務類考試。專項考試三科可選一科,也可報考多科。但執業時只能申請一個崗位,不能重復申請。
對于證券從業考試如何報考不同科目,改革后科目如何有效銜接,一起看下文說明:
改革后如何獲得證券從業考試不同資格:
《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》=入門資格;
《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》+《投資銀行業務》=保薦代表人資格;
《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》+《發布證券研究報告業務》=證券分析師資格;
《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》+《證券投資顧問業務》=證券投資顧問資格;
《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》+《證券公司高級管理人員資質測試》=證券公司經理層人員任職資格;
《證券公司高級管理人員資質測試》=證券公司董事長、副董事長和監事長任職資格;
《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》+《證券公司高級管理人員資質測試》+《證券公司合規管理人員勝任能力測試》=證券公司合規總監任職資格;
《證券市場基本法律法規》+《金融市場基礎知識》+《證券評級業務高級管理人員資質測試》=證券評級業務高級管理人員任職資格。
改革前通過考試成績有效銜接分析:
(一)關于入門資格考試
改革前的資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為《證券市場基礎知識》,專業科目包括《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。
《證券市場基礎知識》=入門資格考試合格
專業科+改革后《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》=入門資格考試合格
(二)關于保薦代表人勝任能力考試
改革前的保薦代表人勝任能力考試科目由《證券知識綜合考試》和《投資銀行業務考試》組成。改革前的保薦代表人勝任能力考試合格的,認定為改革后的保薦代表人勝任能力考試合格。
(三)關于證券投資咨詢資格考試
改革前的證券投資咨詢資格考試科目由《證券市場基礎知識》和《證券投資分析》組成。
改革前《證券市場基礎知識》+《證券投資分析》=證券分析師資格或證券投資顧問資格或證券投資咨詢業務(其他)資格。
改革前《證券市場基礎知識》+改革后《發布證券研究報告業務》=證券分析師資格
改革前《證券市場基礎知識》+改革后《證券投資顧問業務》=證券投資顧問資格
改革前《證券投資分析》+改革后《證券市場基本法律法規》+改革后《金融市場基礎知識》=證券分析師資格或證券投資顧問資格或證券投資咨詢業務(其他)資格
(四)關于證券經紀人專項考試
改革前的證券經紀人專項考試科目由《證券市場基礎》和《證券經紀業務營銷》組成。
《證券市場基礎》+《證券經紀業務營銷》=入門資格考試合格
改革前《證券市場基礎》+改革后《證券市場基本法律法規》=入門資格考試合格。
改革前《證券經紀業務營銷》+改革后《證券市場基本法律法規》或《金融市場基礎知識》=入門資格考試合格。
(五)關于高管資質測試
改革前的《證券公司高級管理人員資質測試》、《證券評級業務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試》成績合格的,在其合格成績有效期內認定為相應的管理資質測試合格。