現將2015年第三次、第四次、第五次高級管理人員資質測試（以下簡稱“測試”）有關事項公告如下：

　　一、測試時間及內容

　　（一）測試時間

　　第三次測試：2015年4月16日

　　第四次測試：2015年5月28日

　　第五次測試：2015年6月25日

　　（二）測試地點

　　北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。

　　（三）測試科目

　　第三次和第五次測試的科目：證券公司高級管理人員資質測試

　　第四次測試的科目：證券公司合規管理人員勝任能力測試、證券公司高級管理人員資質測試、證券評級業務高級管理人員資質測試

　　（四）測試范圍

　　測試范圍參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2015）》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2014）》、《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱（2015）》(具體詳見http://link.233.com/19011/pxzx/pxzdydg/)。《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱（2015）》和《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2015）》另行發布。

　　(五)測試形式

　　測試采取機考或筆試形式（以準考證為準），測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

　　（六）場次安排

　　1、第三次和第五次測試的場次時間安排

　　13:30-15:30 證券公司高管資質測試

　　2、第四次測試的場次時間安排

　　09:30—11:30 證券公司合規管理人員勝任能力測試

　　13:30—15:30 證券公司高級管理人員資質測試

　　16:00--18:00 證券評級業務高級管理人員資質測試

　　測試成績有效期為3年（詳見《大綱》）。

　　二、報名時間、條件及原則

　　(一)報名時間

　　第三次測試報名時間為2015年3月23日至4月3日

　　第四次測試報名時間為2015年3月30日至5月13日

　　第五次測試報名時間為2015年3月30日至6月10日

　　(二)報名方式

　　測試報名將以公司為單位，證券公司、評級機構統一使用由協會分配的專用賬戶為本公司符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協會網站“考試報名”欄目（http://link.233.com/19011/cyry/kspt/ksbm/）。

　　(三)報名條件

　　1、證券公司合規管理人員勝任能力測試：證券公司擬任證券公司合規總監或合規部門負責人。

　　2、證券公司高級管理人員資質測試：證券公司擬任證券公司董事長、副董事長、監事會主席、總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員（經理層人員）。

　　3、證券評級業務高級管理人員資質測試：評級機構擬任證券評級業務高級管理人員。

　　報名人員須對個人報名信息、有關證明文件的真實性、準確性及合法性負責。各公司應對本公司報名人員是否符合報考條件進行實質審查，如發現已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理。

　　(四)報名原則

　　1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結束后將不再受理退考；

　　2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內將會再次開放該場次報名。

　　三、其他

　　(一)測試報名費為人民幣70元/人。

　　(二)協會將統一為各證券公司、評級機構分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統中，以便獲取個人報名賬號，完成報名流程。

　　(三)報名繳費統一采用個人繳費方式進行。

　　(四)報名人員可在測試日前三天開始登錄報名網站打印準考證。

　　咨詢電話：010-66290965 010-66290861

　　咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

　　特此公告。

　　附件下載：

　　附件1:證券公司合規管理試行規定.doc
　　附件2:證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法.doc
　　附件3:證券市場資信評級業務管理暫行辦法.docx

中國證券業協會

2015年3月9日