2014年6-8月證券公司高級管理人員資質水平測試報名公告

　　中國證券業協會將于2014年6月、7月和8月舉辦三次證券公司高級管理人員資質水平測試（以下簡稱“測試”），現就有關報名事項公告如下：

　　一、測試時間及內容

　　(一)測試時間：

　　1、6月測試將于2014年6月26日舉行；

　　2、7月測試將于2014年7月17日舉行；

　　3、8月測試將于2014年8月28日舉行。

　　每日舉辦兩場測試，具體場次安排如下：

　　(二)考點設置：

　　北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。

　　(三)測試范圍：

　　測試范圍包括但不限于與證券公司經營管理有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則（有關的法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則如有修訂，以修訂版為準）。具體請參見《證券公司高級管理人員資質測試大綱（2014）》（以下簡稱“《大綱》”）。

　　(四)測試形式：

　　測試采取機考或筆試形式（以準考證為準），測試時間為120分鐘，題目均為客觀題，共100題，滿分為100分，60分及以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為3年（具體詳見《大綱》）。

　　二、報名時間、條件及原則

　　(一)報名時間：

　　1、6月測試報名期間為2014年5月26日至6月6日；

　　2、7月測試報名期間為2014年5月26日至6月24日；

　　3、8月測試報名期間為2014年5月26日至7月24日。

　　(二)測試報名將以證券公司為單位，統一通過協會網站（link.233.com/19011）并使用協會發放的專用賬戶為本公司符合報名條件的人員進行報名（專用賬戶將繼續使用5月報名賬戶信息）。

　　參加測試的人員應滿足下列條件：

　　1、從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；

　　2、具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。

　　報名人員須對個人報名信息、有關證明文件的真實性、準確性及合法性負責。各證券公司應對本公司報名人員是否符合報考條件進行實質審查，如發現已報名人員不符合報考條件的，其考試成績將被取消，給予兩年禁考處理，并追究證券公司相應責任。

　　(三)報名原則

　　1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考，報名結束后將不再受理退考；

　　2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內將會再次開放該場次報名。

　　三、其他

　　(一)測試報名費為70元/人。

　　(二)根據《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（以下簡稱“《辦法》”）十二條、第十三條的規定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監事會主席和證券公司總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員（以下稱為經理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監會認可的資質測試。因此，參加資質測試是申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席和經理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據《辦法》的有關規定向中國證監會申請證券公司高級管理人員任職資格。

　　(三)各證券公司可在測試日前三天開始登錄報名網站打印本公司報名人員準考證。

　　(四) 大綱詳見協會網站（link.233.com/19011）。點擊查看：證券公司高級管理人員資質測試大綱

　　咨詢電話： 010-66290965 010-66290860

　　咨詢郵箱：wangln@sac.net.cn liupf@sac.net.cn

　　特此公告

中國證券業協會

2014年5月9日