多選題

　　第1題　以下符合保薦代表人注冊(cè)條件的有(　　)

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人，己成功發(fā)行

　　C.未負(fù)有重大到期未償債務(wù)

　　D.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　參考答案：A,B,C,D

　　第2題　保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人履行保薦職責(zé)可以對(duì)發(fā)行人行使的權(quán)利包括(　　)

　　A.對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱

　　B.列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　C.定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料

　　D.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明

　　E.對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合

　　參考答案：B,C,D,E

　　第3題　以下哪些屬于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施(　　)

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.重點(diǎn)關(guān)注

　　D.責(zé)令公開說明

　　E.認(rèn)定不適當(dāng)人選

　　參考答案：A,B,C,D,E

　　第4題　以下情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格的有(　　)

　　A.保薦代表人盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

　　B.發(fā)行人公開發(fā)行股票并在主板上市當(dāng)年凈利潤(rùn)比上年下滑50%以上

　　C.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.保薦代表人參與組織編制的發(fā)行保薦書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　E.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作

　　參考答案：A,E

　　第5題　下列屬于存貨的是(　　)

　　A.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)購(gòu)入的用于建造商品房的土地使用權(quán)

　　B.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)建造完工的用于對(duì)外出租的商鋪

　　C.建筑施工企業(yè)工程施工大于工程結(jié)算的金額

　　D.公司銷售了一批負(fù)有安裝義務(wù)的電梯，電梯已運(yùn)抵客戶工地但未安裝，貨款已收到

　　E.公司銷售一批商品，約定3個(gè)月后在售價(jià)基礎(chǔ)上加價(jià)15%回購(gòu)

　　參考答案：A,C,D,E

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