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2011年11月《證券投資基金》考試真題

來源:233網校 2012年3月21日
導讀: 臨考之際,考試大編輯特別收集了2011年11月《證券投資基金》考試真題,點擊查看參考答案解析,同時,還提供免費在線估分。
  21.由基金投資者直接支付的費用是( ?。?
  A.申購費
  B.基金管理費
  C.基金托管費 考試大-中國教育考試門戶網站(www.Examda。com)
  D.信息披露費
  22.( ?。┲概c公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素,主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。
  A.外部環境
  B.宏觀環境
  C.內部環境
  D.微觀環境
  23.如果投資者在2010年4月15日(周五,法定節假日前最后一個工作日)贖回了基金份額,那么投資者享有利潤的期限至(  )。
  A.4月15日
  B.4月16日
  C.4月17日
  D.4月18日
  24.發行人和中介機構簽訂合同,由中介承銷機構買入全部基金單位,然后承銷機構再向投資者銷售,如果未能將基金單位全部銷售出去,則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發行方式稱為(  )。
  A.基金承銷
  B.基金代銷
  C.基金包銷
  D.敞開發售
  25.基金管理公司內部控制應當遵循的原則不包括( ?。?
  A.健全性原則
  B.有效性原則
  C.審慎性原則
  D.相互制約原則
  26.在基金管理公司的治理結構中,處于核心地位的是( ?。?。
  A.投資決策委員會
  B.公司監管機構
  C.公司董事會
  D.公司經理層
  27.在公司內部控制的主要內容中,不屬于投資管理業務控制的是( ?。?。
  A.明確揭示研究業務和投資決策業務可能存在的風險并采取控制措施
  B.按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定各項管理制度
  C.明確揭示交易業務中可能存在的風險并采取控制措施
  D.嚴格制定信息系統的管理制度
  28.我國《證券投資基金》規定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( ?。巍?
  A.信托投資公司
  B.政策性銀行
  C.商業銀行
  D.保險公司
  29.基金托管業務技術系統的系統安全運作特征是指( ?。?。
  A.基金托管的主要業務活動都可以通過技術系統完成
  B.都配置了能夠滿足基金托管業務運作需要的系統
  C.都建立了系統管理相應的規章制度,并通過專人管理
  D.都能夠從技術手段上保證基金托管業務的安全運作
  30.基金管理公司的回報主要來源于( ?。?。
  A.自有資產的運用
  B.管理費和手續費
  C.基金資產回報
  D.傭金

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