A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善
B．基金品種日益豐富，開放式基金成為市場主流
C．基金行業(yè)對(duì)外開放程度不斷提高
D．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面不斷提高
12．目前我國開放式基金的登記體系有（ ）。
A．基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”
B．委托中國結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”
C．以上兩種情況兼有的“混合模式”
D．基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”
13．開放式基金收費(fèi)模式有（ ）。
A．前端收費(fèi)模式
B．后端收費(fèi)模式
C．終端收費(fèi)模式
D．任意環(huán)節(jié)收費(fèi)模式
14．不同基金之間在（ ）等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理。
A．持有人名冊(cè)登記
B．賬戶設(shè)置
C．資金劃撥
D．賬冊(cè)記錄
15．督察長不得有下列（ ）行為。
A．擅離職守，無故不履行職責(zé)
B．違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)
C．兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)
D．對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)急患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告
16．基金行業(yè)自律管理的方式主要有（ ）。
A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
B．加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)
C．對(duì)基金上市交易的管理
D．建立行業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)
17．在投資限制方面的規(guī)定中，法律法規(guī)規(guī)定基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ）等投資或者活動(dòng)。
A．承銷證券
B．向他人貸款或提供擔(dān)保
C．從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
18．基金托管人會(huì)計(jì)核算過程的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有（ ）。
A．核算辦法不合理
B．沒有嚴(yán)格按流程操作
C．核算數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
D．估值操作程序錯(cuò)誤
19．公司異常可以表現(xiàn)為（ ）。
A．小公司的收益通常高于大公司的收益
B．小公司的收益通常低于大公司的收益
C．為少數(shù)機(jī)構(gòu)所持股的股票趨于高收益
D．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高
20．下列各項(xiàng)是切點(diǎn)證券組合T具有的經(jīng)濟(jì)意義的有（ ）。
A．所有投資者擁有完全相同的有效邊界
B．投資者對(duì)依據(jù)自己風(fēng)險(xiǎn)偏好所選擇的最有證券組合P進(jìn)行投資，其風(fēng)險(xiǎn)投資部分均可視為對(duì)T的投資
C．當(dāng)市場處于均衡狀態(tài)時(shí)，最有風(fēng)險(xiǎn)證券組合T就等于市場組合
D．是所有證券組合中風(fēng)險(xiǎn)最小同時(shí)又是受益最大的組合
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