一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
1、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向（　　）領域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向（　　）等金融工具或產品。
A．實體、虛擬市場
B．實體、有價證券
C．虛擬、衍生產品
D．虛擬、債券
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
1、下列選項中屬于基金暫停估值的情形的有（　　）。
A．基金投資涉及的證券交易所暫停營業
B．不可抗力或其他情形使基金管理人及基金托管人無法準確評估價值
C．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變而基金管理人為保障投資人利益已決定延遲估值
D．出現基金管理人認為屬于緊急事故的情況
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
1、公司建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列管理制度確保正確記載經濟業務，明確經濟責任。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
2、1924年馬薩諸塞投資信托基金在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型（　　）基金。
A．封閉式
B．開放式
C．社會責任型
D．投資新大陸
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
2、下列選項中屬于ETF暫停申購、贖回的情形的有（　　）
A．不可抗力導致基金無法接受申購、贖回
B．證券交易所決定臨時停市
C．相關接受申購贖回的機構發生異常情況
D．法律法規規定的其他情形
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
2、貨幣市場基金特有的披露信息包括凈值公告、影子價格與攤余成本法確定的凈值產生較大偏離信息等內容。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
3、（　　）年，英國成立“海外及殖民地政府信托基金”，在英國《泰晤士報》上刊登招募說明書。
A．1868
B．1783
C．1787
D．1879
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
3、基金運作費用一般指為保證基金正常運作而發生的應由基金承擔的費用，它不包括（　　）。
A． 基金轉換費
B． 過戶費
C． 審計費用
D． 基金申購費
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
3、相關法規規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的3%。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
4、1873年，蘇格蘭人（　　）創立了蘇格蘭美國投資信托，專門辦理新大陸的鐵路投資。
A．托馬斯•杰斐遜
B．富蘭克林
C．林肯
D．羅伯特•富萊明
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
4、基金的收入來源有（　　）。
A．利息收入
B．投資收益
C．銷售收入
D．手續費返還
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
4、基金管理人應根據有關規定進行資產估值，并將估值結果、基金賬目等各項財務數據與基金托管人進行核對，由基金托管人負責監督基金管理人的行為。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
5、依據（　　）的不同，可以將基金分為股票、債券、貨幣市場基金等形式。
A．運作方式
B．法律形式
C．投資目標
D．投資對象
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
5、基金收益分配方式一般有（　　）。
A．權證分紅
B．現金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資轉換為基金份額
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
5、投資基金組織與證券投資機構的基本區別就在于，前者明確限定了投資領域—證券市場，后者包括更加廣泛的投資領域。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
6、依據中國證監會對基金分類制定的標準，基金資產（　　）以上投資于股票的為股票基金。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
6、基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，還要特別注意不得使用（　　）。
A．業績穩健、業績優良、名列前茅等表述
B．坐享財富增長、安心享受成長、盡享牛市等易使基金投資人忽略風險的表述
C．欲購從速、申購良機等片面強調集中營銷時間限制的表述
D．凈值歸一等誤導基金投資人的表述
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
6、如果基金名稱顯示投資方向的，應當有60%以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
7、1879年，（　　）公布，投資基金脫離原來的契約形態，發展成為一種具有社會公眾性質的新形式。
A．《美國有限責任公司法》
B．《英國股份有限公司法》
C．《美國信托法案》
D．《英國證券過資基金法》
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
7、基金業常用的營業推廣手段有（　　）。
A． 銷售網點宣傳
B． 激勵手段
C． 投資者交流
D． 費率優惠
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
7、基金托管人在合理情形下可以在沒有基金管理人指令下辦理基金名下的資金清算。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
8、（　　）是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依據。
A．基金規模
B．基金收益率
C．基金資產凈值
D．基金贖回率
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
8、基金促銷組合的要素包括（　　）。
A．人員推銷
B．廣告促銷
C．營業推廣
D．公共關系
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
8、基金一定是非法人機構。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
9、證券投資基金的發起人不可以是（　　）。
A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險公司
D．基金管理公司
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
9、在基金信息披露中，以下被禁止的行為有（　　）。
A．存在應披露而未披露的信息
B．承諾收益或承擔損失
C．詆毀其他基金管理人、托管人
D．不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
9、依據法律形式不同，可以把基金分為封閉式和開放式兩種基金。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
10、（　　）是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的基金。
A．ETF
B．LOF
C．封閉式基金
D．開放式基金
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
10、下列各項中屬于基金信息披露實質性原則的有（　　）。
A．準確性原則
B．真實性原則
C．及時性原則
D．完整性原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
10、我國目前對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入，應并入企業的應納稅所得額，征收企業所得稅。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
11、中國境內第一家比較規范的證券投資基金—（　　），于1992年經中國人民銀行總行批準成立。
A．華安創新基金
B．南方寶元債券基金
C．淄博鄉鎮企業投資基金
D．華安現金富利基金
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
11、從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于（　　）。
A．同期銀行存款利率
B．同期國債利率
C．同期公司債券利率
D．同期股市平均收益率
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
11、目前我國基金有股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
12、（　　）年開始施行《證券投資基金運作管理辦法》。
A．2003
B．2004
C．2005
D．2006
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
12、反映股票基金投資業績的指標有（　　）。
A．已實現收益
B．凈值增長率
C．基金分紅
D．貝塔值
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
12、離岸基金是在本國募集資金投資于國內證券的基金。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
13、偏股型基金中股票的配置比例為（　　）。
A． 20%—40%
B． 50%—70%
C． 20%—50%
D． 超過0%
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
13、基金管理人的主要職責有（　　）。
A．進行基金資產的投資運作
B．負責基金資產的財務管理
C．促進基金資產的保值增值
D．辦理基金證券的過戶手續
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
13、安全墊放大倍數越高，越能保證基金本金的安全，也能為投資者創造更多的收益。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
14、基金自基金合同生效后不超過（　　）個月的時間起開始辦理申購贖回。
A．3
B．6
C．9
D．12
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
14、LOF與ETF的區別表現在（　　）。
A．申購贖回標的不同
B．投資策略不同
C．凈值報價頻率不同
D．交易場所不同
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
14、資本資產定價模型的原理中考慮了資本市場產生摩擦的情況。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
15、在二級市場報價上，ETF每（　　）提供一個基金凈值報價。
A．1天
B．1周
C．15秒
D．20秒
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
15、下列哪些屬于開放式基金的認購步驟?（　　）
A．開戶
B．確認
C．贖回
D．認購
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
15、史蒂夫•羅斯在1976對資本資產定價模型的有效性提出了自己的質疑，并被金融界廣泛關注。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
16、目前，我國債券型基金的認購費率通常在（　　）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
16、股票、債券型基金的申購、贖回原則是（　　）。
A．未知價交易原則
B．已知價原則
C．確定價原則
D．金額申購、份額贖回原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
16、對于收益和損失，投資者更注重損失所帶來的不利影響，而這將造成投資者在投資決策時主要是按照心理上的“盈虧”而不是實際的得失采取行動。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
17、投資者T日提交認購申請后，一般可于（　　）日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。
A． T＋0
B． T＋1
C． T＋2
D． T＋3
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
17、基金資產賬戶主要包括（　　）。
A．銀行存款賬戶
B．結算備付金賬戶
C．交易所證券賬戶
D．全國銀行間市場債券托管賬戶
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
17、市場變動時恒定混合策略的行動方向是不行動。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
18、ETF建倉期通常不超過（　　）個月。
A．1
B．2
C．3
D．6
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
18、目前我國具有辦理開放式基金認購業務資格的機構主要包括（　　）。
A．基金管理人的直銷中心
B．商業銀行
C．證券公司
D．證交所
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
18、運用報考資產配置是根據資本市場環境及經濟條件對資產配置狀況進行報考調整，從而增加投資組合價值的積極戰略。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
19、下列各項屬于基金信息披露形式性原則的是（　　）。
A．完整性原則
B．易解性原則
C．準確性原則
D．公平披露原則
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
19、常見的基金產品線類型有（　　）。
A．水平式
B．矩陣式
C．垂直式
D．綜合式
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
19、一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場的短期波動。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
20、投資者申購基金成功后，注冊登記機構一般在（　　）日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自（　　）日起有權贖回該部分基金。
A．T＋0，T＋1
B．T＋0，T＋2
C．T＋1，T＋1
D．T＋1，T＋2
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
20、下列各項中屬于會計異常的表現的是（　　）。
盈余意外效應
小公司效應
市凈率效應
市盈率效應
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
20、后端收費的認購費率一般都會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費。（　　）
一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
21、基金（　　）是基金銷售機構從市場和客戶需要出發所進行的基金產品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱。
A．促銷
B．營銷
C．傳銷
D．分銷
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
21、假設某證券歷史數據呈現如下特點：其年收益率為50%的概率為20%；年收益率為30%的概率為45%，年收益率為10%的概率為35%，那么下列各項中正確的是（　　）。
A．期望收益率為27%
B．期望收益率為30%
C．估計期望方差為2.11%
D．估計期望方差為3%
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
21、稅差激發互換的目的就在于通過證券互換來減少年度的應付稅款。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
22、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規定的是（　　）。
A．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B．預測該基金的證券投資業績
C．有明確、醒目的風險提示和警示性文字
D．登載單位或者個人的推薦性文字
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
22、（　　）等機構可以設立基金。
A．非法人機構
B．事業性機構
C．公司性法人機構
D．有限合伙制機構
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
22、零息債券的規避風險為零，是債券組合的理想產品。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
23、基金會計核算中，（　　）承擔主會計責任。
A．證監會
B．基金管理公司
C．基金托管人
D．基金持有人
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
23、公募基金的特征有（　　）。
A．面向社會公開發行
B．對象不固定
C．宜中小投資者參與
D．不追求超越市場的表現
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
23、加強的指數化是通過一些積極的但是低風險的投資策略提高指數化組合的總收益，指數規定的收益目標變為最大收益目標，而不再是最終收益目標。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
24、在證券投資工具基金中，（　　）管理費率一般最高。
A．債券基金
B．股票基金
C．認股權證基金
D．貨幣市場基金
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
24、債券與債券基金的不同體現在（　　）方面。
A．收益穩定性
B．到期日
C．收益率預測難度
D．投資風險
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
24、在利率水平變化時長期債券價格的變化幅度小于短期債券價格的變化幅度。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
25、基金估值時，對于持有的未上市的配股和增發新股，（　　）。
A．按估值日在證交所掛牌的同一股票的市價估值
B．按預期收益的折現值估值
C．按未來上市后的市值估值
D．按成本估值
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
25、風險控制制度內容包括（　　）。
A．風險控制的機構設置
B．風險控制的程序
C．風險控制的具體制度
D．風險控制執行情況的監督
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
25、當收益率曲線很陡時，兩級組合的投資業績經常優于子彈組合的投資業績。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
26、下列各項中不是買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略之間不同特征主要表現的是（　　）。
A．風險情況
B．對流動性的要求
C．支付模式
D．有利的市場環境
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
26、對保障基金安全起著重要作用的基金運作環節有（　　）
A．基金份額的注冊登記
B．基金資產的估值、會計核算
C．基金信息披露
D．基金的投資管理
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
26、根據有關規定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起3個月內，所以，募集時間必須達到3個月方可成立。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
27、在市場無效的情況下，基金管理人可以通過（　　）獲取超額收益。
A．買入價值低估的股票和價值高估的股票
B．賣出價值低估的股票和價值高估的股票
C．買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票
D．賣出價值低估的股票，買入價值高估的股票
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
27、下列選項屬于研究業務控制的主要內容的有（　　）。
A．建立投資對象的備選庫制度
B．建立研究與投資的業務交流制度
C．建立研究報告質量評價體系
D．建立投資風險評估與管理制度
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
27、夏普指數調整的是基金全部風險。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
28、根據移動平均法，如果某只股票價格低于其平均價的某一百分比時則應該（　　）。
A．買入
B．賣出
C．清倉
D．滿倉
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
28、資產配置的主要考慮因素包括（　　）。
A．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素
B．影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素
C．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
D．投資期限
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
28、可以根據特雷諾指數對基金的績效加以排序，特雷諾指數越大，基金的績效表現越差。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
29、報考資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高（　　）報酬。
A．短期
B．長期
C．中期
D．不確定
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
29、采用歷史數據分析方法，一般將投資者分為（　　）。
A．風險厭惡型
B．風險中性型
C．風險偏好型
D．流動性偏好型
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
29、用夏普指數和特雷諾指數對基金績效進行排序結果總是一致的。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
30、自2004年1月1日起，對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，繼續免征（　　）。
A．印花稅
B．增值稅
C．營業稅
D．所得稅
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
30、消極型股票投資策略以有效市場假設為理論基礎，可以分為（　　）。
A．簡單型
B．復雜型
C．加強型
D．指數型
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
30、宏觀衡量主要是考察整個宏觀經濟對基金業績的影響。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
31、對證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時，按（　　）計算應納稅所得額。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
31、股票組合中目標指數的成分股由于存在（　　）等問題，所以跟蹤誤差是難以避免的。
A．公司合并
B．股票拆細
C．發放股票紅利
D．發行新股和股票回購
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
31、M2測度是以馬柯威茨的均異模型為基礎，可以用以衡量基金的均異特性。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
32、應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是（　　）
A．相同的
B．不同的
C．遞減的
D．遞增的
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
32、積極的股票風格管理（　　）。
A．對市場波動不做調整
B．隨市場波動主動調整各類股票比重
C．若股票前景不妙，降低權重
D．若股票前景良好，增加權重
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
32、由基金投資者直接支付的費用有申購費、基金托管費。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
33、以投資期分析為基礎，可以將債券互換分為幾種不同類型。下列各項不是以這種標準分類得到的債券互換類型的是（　　）。
A．替代互換
B．投資收益率互換
C．稅差激發互換
D．市場間利差互換
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
33、根據選定的參考基準和計算方法的差異出現的理論有（　　）。
A．簡單過濾器規則
B．移動平均去
C．上漲和下跌線
D．相對強弱理論
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
33、非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
34、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中不需說明的是（　　）。
A．擬采取的組合避險
B．投資預期收益
C．擬投資的衍生品種及其基本特性
D．有效管理策略及采取的方式、頻率
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
34、通常選取（　　）等指標來描述公司的成長性。
A．持續增長率
B．資產收益率
C．盈余保留率
D．紅利收益率
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
34、證券基金交易價格主要反映在買賣基金時支付費用的高低。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
35、（　　）反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性。
A．證券組合的期望收益率
B．證券各自的權重
C．證券間的相關系數
D．β系數
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
35、股票投資風格分類的標準有（　　）。
A．公司成長性
B．公司規模
C．股票的獲利能力
D．股票價格行為
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
35、代銷機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
36、（　　）假設認為，當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息和交易信息。
A．弱式有效市場
B．有效市場
C．半強式有效市場
D．強式有效市場
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
36、以下屬于促使投資者采取指數化投資策略的動機的有（　　）。
A．經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績并不好
B．與積極型的債券組合管理相比，指數化組合管理所收取的管理費用更低
C．有助于基金發起人增強對基金經理的控制力
D．經驗證據表明積極型的債券投資組合的業績比較好
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
36、巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的15%時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
37、下列各項中不是中外基金管理公司境外股東需要具備的條件的是（　　）。
A．財務穩健資信良好，且最近3年沒有受到監管機構或司法機關的處罰
B．注冊資本不少于3億元人民幣
C．所在國家或地區有完善的證券法律和監管制度且與中國證監會或經其認定的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄
D．經國務院批準的中國證監會規定的其他條件
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
37、下列各項對指數化局限性的描述正確的有（　　）。
A．指數化投資組合業績可能劣于債券指數業績
B．公司債券或抵押債券可能包含大量的不可流通或流動性較低的投資對象，其市場指數可能無法復制或復制成本較高
C．一般來說指數化投資組合總是優于債券指數業績
D．總收益率依賴于對息票利息再投資利率的預期，如果指數構造機構高估了再投資利率，則指數化組合的業績將明顯低于指數的業績
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
37、道氏理論認為開盤價是最重要的價格。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
38、基金管理公司中承擔核算每日基金資產凈值工作的部門（　　）．
A．投資部
B．研究部
C．基金運營部
D．財務部
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
38、關于積極債券組合管理說法正確的型（　　）。
A．水平分析是一種基于對未來利率預期的債券組合管理策略
B．久期是衡量利率變動敏感性的重要指標
C．對于以債券指數作為評價基準的資產管理人來說，預期利率上升時，將增加投資組合的持續期
D．一般而言，只有在存在較高的收益級差和較短的過渡期時，債券投資者才會進行互換操作
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
38、處于募集期內的LOF份額可以辦理跨系統轉托管。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
39、封閉式基金募集失敗，則（　　）必須承擔基金募集費用。
A．基金發起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
39、消極債券組合管理中指數化投資的方法包括（　　）。
A．優化法
B．成本最小化法
C．方差最小化法
D．分層抽樣法
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
39、我國的財政專項基金、職工集體福利基金、能源交通重點建設基金、預算調節基金等也是基金的類型。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
40、投資者贖回申請成功后，基金管理人支付的贖回款項在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過（　　）個工作日的時間內劃往贖回人資金賬戶。
A．3
B．5
C．7
D．9
二、多項選擇題(每題1分，共40分)
40、面對各種債券投資組合管理策略，投資者所做的選擇正確的型（　　）。
A．當市場效率較強時，投資者可采取指數化的投資策略
B．當投資者對未來現金流量有著特殊的需求時，其可采用免疫和現金流匹配策略
C．市場效率較低時并且投資者對現金流沒有特殊需求時，可采取積極的投資策略
D．無論市場有效與否，投資者采取指數化投資組合策略都是最佳選擇
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
40、當代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額20%以上的持有人有權自行召集。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
41、我國股票開放式基金份額的申購采用的交易原則是（　　）
A．已知價交易原則
B．未知價交易原則
C．賬面價值交易原則
D．歷史成本交易原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
41、投資者采取跟隨內部人的方式實施其投資策略，一定能夠分享超額收益。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
42、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統轉入TA系統，自（　　）日始，投資者可以在轉入方代銷機構基金管理人處申報贖回基金份額。
A．T＋0
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
42、如果凈現值大于0，即股票價值被高估，應賣出；如果凈現值小于0，即股票價值被低估，應買入。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
43、（　　）是基金托管人全面行使職責的主要階段。
A．簽署基金合同
B．基金募集
C．基金運作
D．基金終止
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
43、技術分析是以宏觀經濟、行業和公司的基本經濟數據為研究基礎，通過對公司業績的判斷確定其投資價值。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
44、存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（　　）個月披露一次更新的招募說明書。
A．6
B．4
C．2
D．1
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
44、所謂的小公司效應是指以市場資本總額衡量的小型資本股票，它們的投資組合收益通常優于股票市場的整體表現。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
45、（　　）是指內部控制制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求，并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。
A．及時性原則
B．審慎性原則
C．完整性原則
D．合法性原則
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
45、基金管理費率和基金托管費率都是由基金管理人確定。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
46、下面不屬于內部控制的基本要素的是（　　）。
A．環境控制
B．風險評估
C．信息溝通
D．財務核算
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
46、私募基金是可以面向社會公眾公開發行的。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
47、以下各項不是基金市場營銷特征的是（　　）。
A．服務性
B．專業性
C．持續性
D．盈利性
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
47、要避免基金資產估值時出現價格操縱及濫估現象，需要監管當局頒布更為詳細的估值規則來規范估值行為，或者由獨立的第三方來進行估值。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
48、（　　）是基金營銷部門的一項關鍵性工作，只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產品，才能更有效地實現營銷目標。
A．營銷環境的分析
B．營銷過程的管理
C．確定目標市場與客戶
D．設計市場營銷組合
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
48、我國《證券投資基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行和信托投資公司擔任。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
49、（　　）是將產品或服務的信息傳達到市場上，讓客戶充分了解產品的特點和優點。　
A．促銷
B．代銷
C．包銷
D．分銷
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
49、市場營銷分析是指為實現戰略營銷目標而把營銷計劃轉變位營銷行動的過程，包括日復一日、月復一月、持續有效地貫徹營銷計劃活動。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
50、基金市場營銷涉及的內容不包括（　　）。
A．營銷過程的管理
B．目標市場與客戶的確定
C．營銷組合的設計
D．營銷結果的分析
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
50、開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
51、目前我國封閉式基金的估值頻率是（　　）。
A．每個交易日
B．每周
C．每月
D．每季
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
51、基金必須以基金管理人為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算并采取適當的會計控制措施。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
52、對基金募集申請材料進行齊備性審查的內容不包括（　　）。
A．申請報告
B．基金合同草案
C．招募說明書草案
D．上市公告書
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
52、開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
53、根據滬、深證券交易所現行的資金清算規則，交易資金采用（　　）制度。
A．T＋0日交割
B．T＋1日交割
C．T＋2日交割
D．T＋3日交割
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
53、基金管理公司的董事會和董事長不得越權干預經營管理人員的具體經營活動。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
54、因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在（　　）個交易日內進行調整
A．30
B．15
C．10
D．5
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
54、半年度報告無須披露近3年每年的基金凈值增長率。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
55、中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起（　　）個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。
A．6
B．5
C．4
D．3
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
55、目前，基金年報只能在指定報刊上披露正文，在網站上披露摘要。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
56、下列各項中不是監察稽核部的主要工作的是（　　）。
A．基金管理稽核
B．財務管理稽核
C．定期或不定期執行、協調公司對外信息披露等工作
D．執行投資部的交易指令
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
56、交易所資金清算是指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
57、基金名稱顯示投資方向的，應當有（　　）以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。
A．80%
B．75%
C．70%
D．65%
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
57、公司型基金可以是有限責任公司、合伙制公司和股份有限公司。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
58、2004年（　　）正式實施，為我國基金業的發展奠定了重要的法律基礎。
A．《中華人民共和國證券法》
B．《開放式證券投資基金試點辦法》
C．《中華人民共和國證券投資基金法》
D．《證券投資基金管理暫行辦法》
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
58、基金管理公司應當設立督察長，經總經理聘任，對總經理負責（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
59、2007年，中國證券業協會設立了（　　），負責聯絡與業務交流工作。
A．基金公會
B．基金業行會
C．基金公司會員部
D．證券投資基金業委員會
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
59、在實踐中，私下“一對一”談判所形成的資金委托投資關系，也屬于私募基金范疇。（　　）

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分)
60、督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息之日起（　　）個工作日內向中國證監會報告。
A．3
B．4
C．5
D．6
三、判斷題(每題0．5分，共30分)
60、經基金持有人大會同意可以更換基金管理人。（　　）