證券投資基金試題本
(課程代號(hào)：05)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)從業(yè)資格考試委員會(huì)

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。
1．目前，我國(guó)基金管理公司新增股東的出資( )不得轉(zhuǎn)讓。
A．半年內(nèi)
B．一年內(nèi)
C．二年內(nèi)
D．公司存續(xù)期內(nèi)

2．按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（　　）。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和不上市基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金

3．一般來(lái)說(shuō)，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以（　　）為基礎(chǔ)計(jì)算的。
A．基金單位資產(chǎn)凈值
B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系
C．基金發(fā)行時(shí)的面值
D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

4．某證券投資基金的資產(chǎn)80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于( )基金。
A．貨幣市場(chǎng)
B．債券
C．期貨
D．股票

5．在歐洲，（　　）是主要的證券投資基金銷售渠道。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．基金公司
D．其他

6．證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（　　）。
A．發(fā)起人、管理人和投資人
B．管理人、托管人和投資人
C．托管人、發(fā)起人和投資人
D．受益人、管理人和投資人

7．證券投資基金在投資過(guò)程中出現(xiàn)的正常經(jīng)營(yíng)性虧損由( )。
A．基金投資人共同承擔(dān)
B．基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)
C．基金托管人負(fù)責(zé)承擔(dān)
D．基金發(fā)起人共同承擔(dān)

8．目前，我國(guó)開放式基金由( )設(shè)立。
A．基金管理人
B．基金代銷人
C．基金托管人
D．基金持有人大會(huì)

9．目前，我國(guó)基金管理公司自批準(zhǔn)籌建之日起( )個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。
A．6
B．9
C．12
D．18

10．基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向( )支付基金收益。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人

11．封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指( )。
A．基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行
B．基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C．基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行
D．以上都不是

12．根據(jù)我國(guó)規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的（　　）股票明細(xì)。
A．占用資金前20名
B．市值前20名
C．持有數(shù)量前20名
D．所有

13．依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂( )。
A．注冊(cè)登記協(xié)議
B．托管協(xié)議
C．投資管理協(xié)議
D．委托代理協(xié)議

14．（　　）在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金組織
D．基金持有人

15．依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，( )開辦開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。
A．信托公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．基金管理公司

16．證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是( )。
A．所有者與保管者的關(guān)系
B．持有與監(jiān)督的關(guān)系
C．持有與托管的關(guān)系
D．委托人與受托人的關(guān)系

17．依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，( )是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A．向他人提供基金未公開披露的信息
B．為基金投資人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C．基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票
D．誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)

18．受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是( )。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金管理人

19．目前，我國(guó)證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行( )。
A．注冊(cè)制
B．核準(zhǔn)制
C．備案制
D．審批制

20．一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )影響。
A．同方向
B．反方向
C．方向不定
D．以上皆不正確

21．（　　）是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。
A．發(fā)行方案
B．基金契約
C．托管協(xié)議
D．招募說(shuō)明書

22．基金管理公司的高級(jí)管理人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)（　　）備案。
A．所任職的非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)
B．聘任單位
C．證券交易所
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

23．目前，我國(guó)開放式基金募集期內(nèi)，凈銷售額超過(guò)( )的，基金方可成立。
A．1億元人民幣
B．2億元人民幣
C．5億元人民幣
D．10億元人民幣

24．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為自基金批準(zhǔn)之日起( )內(nèi)。
A．一個(gè)月
B．二個(gè)月
C．三個(gè)月
D．四個(gè)月

25．商業(yè)銀行提供基金咨詢時(shí)，正確的做法是( )。
A．只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)
B．以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購(gòu)買
C．客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品
D．以基金歷史業(yè)績(jī)作承諾，動(dòng)員客戶購(gòu)買

26．根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金持有人大會(huì)同意，并經(jīng)（　　）批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。
A．獨(dú)立董事
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

27．基金清算后的全部剩余資產(chǎn)，在扣除（　　）后向投資人分配。
A．基金清算費(fèi)用
B．基金管理費(fèi)
C．基金托管費(fèi)
D．基金審計(jì)費(fèi)