一、單項選擇題
1．我國第一只開放式基金是（ ）。
A．基金開元
B．基金金泰
C．華安創新
D．南方寶元
2．經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境 外證券投資的機構被稱為（ ）。
A．合格境內機構投資者
B．合格境外機構投資者
C．合格境內、外機構投資者
D．合格機構投資者
3．以下關于資本資產定價模型(CAPM)的表述， 錯誤的是（ ）。
A．假設投資者都是追求利益同時厭惡風險的
B．β系數作為衡量系統風險的指標，與其收益 水平是正相關的，即風險越大收益越高
C．可以根據對市場走勢的預測來選擇具有不同 β系數的證券或者組合以獲得較高的收益或者規避市 場風險
D．在熊市來臨之際，應選擇低β系數的證券或 者組合，以減少因市場下跌而造成的損失
4．因與基金管理人的共同行為導致基金資產損失時，托管人應該（ ）。
A．不承擔責任
B．承擔全部責任
C．承擔連帶責任
D．承擔小部分責任
5．基金管理公司內部控制體系中的最低層次是（ ）。
A．基本管理制度
B．業務操作手冊
C．內部控制大綱
D．部門業務規章
6．某投資人贖回某某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0．5%，假設贖回當日基金份額凈值是l．0500元，則其可得到的贖回金額為（ ）元。
A．10000
B．11447．5
C．14825．5
D．10447．5
7．下列關于股票型基金的系統性風險的論述，正確的有（ ）。
A．系統性風險是可分散風險
B．系統性風險不包括匯率風險
C．系統性風險即市場風險
D．系統性風險包括基金管理公司的經營風險
8．水平分析是一種（ ）的債券組合管理策略。
A．積極
B．中庸
C．消極
D．以上說法都不對
9．馬柯威茨模型所需要的基本輸入變量不包括（ ）。
A．期望收益率
B．方差
C．協方差
D．β系數
10．關于ETF的申購，下列說法正確的是（ ）。
A．申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍
B．ETF的申購分為場內申購和場外申購兩種
C．在基金份額折算日之前可以辦理申購
D．申購贖回申請提交后可以撤銷
11．在每一年的某個月份或每個星期的某一天，市場趨勢往往表現出一些特定的規律，這被稱為（ ）。
A．小公司效應
B．低市盈率效應
C．短期趨勢
D．日歷效應
12．貨幣市場基金的份額凈值（ ）。
A．固定為l元
B．固定為l0元
C．固定為l00元
D．會隨著份額的變化而變化
13．某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1．5%，假定申購當日基金份額凈值為1．0500元，則其可得到的申購份額為（ ）元。
A．9523．81
B．9383．06
C．9852．22
D．9535．33
14．從資產配置的角度看，依據買入并持有策略構造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（ ）。
A．反方向同比例
B．同方向同比例
C．反方向反比例
D．同方向反比例
15．基金績效衡量的目的在于（ ）。
A．衡量基金的實際收益率
B．衡量基金經理的業績
C．鑒別投資回報優厚的基金
D．鑒別投資能力優秀的基金經理
16．基金產品設計的起點在于（ ）。
A．確定具體的目標客戶
B．了解投資者的風險收益偏好
C．選擇金融工具及其組合
D．詳細了解產品市場的信息
17．收益率為9%時某5年期零息債券的價格為64．3928元，收益率為9．02%時其價格為64．3380元，則該債券的基點價格值為（ ）元。
A．0．0548
B．0．0274
C．0．0254
D．0.0200
18．開放式基金份額的認購、申購和贖回業務可以由（ ）直接辦理，也可以由其委托其他機構代為辦理。
A．基金管理人
B．基金銷售機構
C．商業銀行
D．保險公司
19．（ ）發表的《證券組合的選擇》標志著現代證券組合理論的開端。
A．威廉·夏普
B．約翰·林特耐
C．簡·摩辛
D．哈理·馬柯威茨
20．信息披露義務人為吸引投資者將基金信息粉飾后再進行披露（ ）。
A．違反了信息披露真實性原則
B．違反了信息披露準確性原則
C．違反了信息披露完整性原則
D．違反了信息披露及時性原則
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