2014證券從業資格《投資基金》權威試題及答案(2)
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.證券投資基金是一種實行組合投資、專業管理，利益共享、風險共擔的( )投資方式。
A.分散
B.集資
C.集合
D.合作
2.基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的( )。
A.托管人、發起人和份額持有人
B.管理人、托管人和份額持有人
C.發起人、管理人和份額持有人
D.受益人、管理人和份額持有人
3.封閉式基金的交易價格主要受( )的影響。
A.投資基金規模大小
B.投資時間長短
G.二級市場供求關系
D.上市公司質量
4.2003年12月推出的我國第一只貨幣市場基金是( )。
A.招商安泰系列基金
B.南方避險增值基金
C.南方寶元債券基金
D.華安現金富利基金
5.( )是指以追求資本增值為基本目標，較少考慮當期收入的基金，主要以具有良好增
長潛力的股票為投資對象。
A.混合型基金
B.增長型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
6.在下列指標中，最能全面反映基金經營成果的是( )。
A久期
B.基金分紅
C.已實現收益
D.凈值增長率
7.關于保本基金，以下說法正確的是( )、。
A.保本期越長，投資者承擔的機會成本越低
B.常見的保本比例介于80%～100%之間
C.其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產的比例也較低
D.保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較低的贖回費
8.符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批準，在( )募集資金可以
進行( )證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。
A.境內，境外
B.境內，境內
C.境外，境內
D.境外，境外
9.封閉式基金的募集一般要經過申請、( )、發售、基金合同生效四個步驟。
A.認購
B.核準
C.發行
D.申購
10.目前，我國上海證券交易所規定基金交易傭金不得高于成交金額的( )，起點5元。
A.0.05%
B.0.5%
C.0.15%
D.0.3%
11.ETF的申購對價、贖回對價不包括( )。
A.組合證券
B.現金替代
C.其他對價
D.現金總額
12.基金份額申購、贖回的資金清算是由( )根據確認的投資者申購、贖回數據信息進
行的。
A.基金份額持有人
B.基金托管人
C.注冊登記機構
D.證券交易所
13.依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立的( )擔任。
A.基金管理公司
B.投資管理公司
C.基金托管人
D.基金發起人
14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由( )負責。
A.投資部
B.財務部
C.交易部
D.研究部
15.基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨章董事人數不得少于( )人，且不得少
于董事會人數的1/3。
A.4
B.3
C.2
D.5
16.( )是指公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控
制成本達到最佳的內部控制效果。
A.成本效益原則
B.有效性原則
C.健全性原則
D.相互制約原則
17.( )是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息
披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
A基金托管人
B.基金管理人
C.基金管理公司
D.基金發起人
18.( )是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結算賬戶。
A.結算備付金賬戶
B.基金銀行存款賬戶
C.股票賬戶
D.證券賬戶
19.基金( )是指基金托管人對基金管理人出具的資產負債表、基金經營業績表、基金收
益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。
A.費用復核
B.收益分配復核
C.資產凈值復核
D.財務報表復核
20.基金托管人資產保管的內部控制不包括( )。
A.基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開
B.托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產
C.建立復核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產生
D.基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證
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