一、單項選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
1、（　　）主要思想是假定投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升，同時假定各類資產收益率不發生大的變化。
A．報考資產配置
B．買入并持有策略
C．變動混合策略
D．投資組合保險策略

2、根據《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金，以下（　　）不是擬募集的基金應當具備的條件。
A．符合中國證監會關于基金品種的規定
B．與擬任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規和中國證監會的規定
D．基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容

3、基金管理人自收到驗資報告之日起（　　）日內，向中國證監會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續。
A．3
B．5
C．10
D．15

4、證券組合管理理論最早由美國著名經濟學家（　　）于1952年系統提出。
A．夏普
B．林特
C．詹森
D．馬柯威茨

5、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產凈值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

6、當日申購的基金份額自下一個工作日起（　　）基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起（　　）基金的分配權益。
A．享有，不享有
B．享有，享有
C．不享有，享有
D．不享有，不享有

7、（　　）主要是指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統。
A．后臺管理系統
B．前臺業務系統
C．監管系統信息報送
D．信息管理平臺應用系統

8、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的（　　）歸入基金財產。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%

9、基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托（　　）進行股票、債券分散化的組合投資。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．投資咨詢公司
D．證券公司

10、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

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