81、
關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售,以下說法正確的是( )。
A.ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式
B.目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式
C.ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購,也可采用證券認購
D.場外認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購
82、
基金信息技術(shù)系統(tǒng)控制包括( )。
A.?dāng)?shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人保管
B.信息技術(shù)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際業(yè)務(wù)操作
C.信息技術(shù)系統(tǒng)需要定期稽核檢查
D.建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度
83、
公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊
84、
下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配,說法錯誤的有( )。
A.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換入的基金份額享有周五、周六、周日的收益
B.每周一至周四進行收益分配時,僅對當(dāng)日收益進行分配
C.貨幣市場基金每周五進行收益分配時,將同時分配周六和周日的收益
D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益
85、
目前,證券投資基金在全球的發(fā)展主要體現(xiàn)以下的趨勢和特點( )。
A.證券投資基金已出現(xiàn)盛極而衰的趨勢
B.封閉式基金依然是證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場競爭加劇
D.開放式基金成了主流產(chǎn)品
86、
封閉式基金擴募或續(xù)期,應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。
A.年收益率高于全國平均水平
B.基金托管人基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法行為
C.基金持有人大會和基金管理人同意擴募或者續(xù)期
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
87、
現(xiàn)場調(diào)查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查對象,包括( )。
A.進入基金管理公司及其分支機構(gòu)進行檢查
B.要求基金管理公司提供與檢查事項有關(guān)的文件、會議記錄、報表、憑證和其他資料
C.詢問基金管理公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料,對有可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或毀損的文件予以封存
D.檢查基金管理公司運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)等
88、
以下哪些選項屬于日歷異常的情況?( )
A.周末異常
B.假日異常
C.重大事件異常
D.會計信息公布日異常
89、
基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)確定( )等相關(guān)利益主體間的關(guān)系。
A.基金管理公司股東
B.基金管理公司董事會
C.基金管理公司管理層
D.監(jiān)管機構(gòu)
90、
代辦登記業(yè)務(wù)的機構(gòu),可以接受基金管理人的委托,開辦下列( )業(yè)務(wù)。
A.建立基金份額賬戶
B.基金份額登記
C.確認基金交易
D.代理發(fā)放紅利